金融界5月5日消(xiāo)息 央行、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会(huì)、香(xiāng)港金融管理局即将正式启(qǐ)动香(xiāng)港与内(nèi)地(dì)利率互(hù)换(huàn)市(shì)场(chǎng)互(hù)联互通(tōng)合作。北向互(hù)换通(tōng)下(xià)的交易将于(yú)2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者通过北向互(hù)换通开(kāi)展利率互换交(jiāo)易(yì)在(zài)轧差(chà)后的(de)名(míng)义本金净额(é)每日不超过(guò)人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银(yín)行、香港证券及期货事(shì)务监(jiān)察委员会(huì)、香港金融(róng)管理局(jú)即将(jiāng)正式启动(dòng)香港与内地利率(lǜ)互换市场互(偶尔带妆睡一晚没事吧，一次带妆睡一晚没事吧hù)联互通(tōng)合作(zuò)

　　为促进(jìn)内地(dì)与香港金融(róng)衍生品市场(chǎng)的协(xié)同发(fā)展，构(gòu)建高水平金融开放格(gé)局(jú)，2022年7月(yuè)4日(rì)，中国人(rén)民银行（以下简称人(rén)民银(yín)行(xíng)）、香港证券及期货事务监察委(wěi)员(yuán)会（以下简(jiǎn)称香港证监会）、香港金融(róng)管(guǎn)理(lǐ)局（以(yǐ)下简(jiǎn)称香港金管局）发布联(lián)合公告，同(tóng)意中(zhōng)国外汇交易中心（全国银行(xíng)间同业(yè)拆借(jiè)中心）（以下简称(chēng)外汇(huì)交易中心）、银行(xíng)间市(shì)场(chǎng)清(qīng)算所股份有限公司（以(yǐ)下简称上海(hǎi)清算所）和香港(gǎng)场(chǎng)外结算有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称场外结算公司）开展香(xiāng)港与内地利(lì)率(lǜ)互换市场互联互通合作（以下简称“互换通”），初(chū)期先行(xíng)开通“北向互换通”，香港及(jí)其他(tā)国家和地区的(de)境外投资者可通(tōng)过两(liǎng)地基础设施互联互通参与内地银行间金融衍生品市场。自(zì)联合公告发布以来，“互换(huàn)通”的(de)各项准备工作进展顺利(lì)，“北向互换通”下的偶尔带妆睡一晚没事吧，一次带妆睡一晚没事吧(de)交易将于2023年(nián)5月15日启动(dòng)。为(wèi)便于“北向互换通(tōng)”的顺利推(tuī)出，现就有关事(shì)宜说明如下(xià)：

　　一、“北(běi)向互换通”的(de)相(xiāng)关交(jiāo)易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换(huàn)通(tōng)”初期(qī)可交易(yì)品种(zhǒng)为(wèi)利(lì)率互(hù)换产品，报(bào)价(jià)、交(jiāo)易(yì)及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投(tóu)资者(zhě)（即互换通报价(jià)商）需与外汇交(jiāo)易(yì)中心签署报(bào)价商协(xié)议，并为上海清算所利率互(hù)换集中(zhōng)清算业务(wù)的清算会(huì)员或该类会员的清算客户(hù)。

　　2.参与(yǔ)“北向互换(huàn)通”的境外投(tóu)资者为(wèi)符合人民银行要求并完成内(nèi)地银行间债券市场准入备案的(de)境外机构(gòu)投资(zī)者(zhě)，并经外汇(huì)交(jiāo)易中(zhōng)心开通(tōng)“北向互换通”交易(yì)权限。拟申请(qǐng)开通“北向互(hù)换通”交易权限的境外投资者需同(tóng)时申请成为(wèi)场外(wài)结算公司的(de)清算会员(yuán)或该(gāi)类会(huì)员的(de)清算客户。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交(jiāo)易安排(pái)：外(wài)汇交易中心与人民(mí偶尔带妆睡一晚没事吧，一次带妆睡一晚没事吧n)银行认可的境(jìng)外电子(zi)交易平台(tái)互(hù)联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所(suǒ)和(hé)场外结算公司建立中央对手方(fāng)清算机构互联互(hù)通，共同向境内外投(tóu)资者(zhě)提(tí)供清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境外(wài)投(tóu)资者通过“北(běi)向互换通”开展利率互换交易(yì)在轧差后的名义本金净(jìng)额每日不(bù)超过人民币200亿(yì)元(yuán)，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度(dù)。

　　2.清算额度：上海清算所与(yǔ)场外结算公司针对双方清(qīng)算(suàn)所(suǒ)之间的风险敞(chǎng)口建(jiàn)立“互换通”资源池(chí)。初期，上海清算所与场外结算公司之间净(jìng)头(tóu)寸对应的“互换通(tōng)”资(zī)源(yuán)池风险敞口(kǒu)设定上限不超过人(rén)民币40亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额(é)度。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证(zhèng)监会和香港金管(guǎn)局已就“互换通”涉及的跨境(jìng)监管合作原(yuán)则和(hé)具体安排达成共识(shí)，并签署了《关(guān)于内地(dì)-香港(gǎng)债券及衍生品(pǐn)市场相关事宜(yí)的(de)谅(liàng)解(jiě)备忘录(lù)》。备忘录健全(quán)了(le)两地监管(guǎn)机构在债券(quàn)及衍生品市场方面(miàn)的监管合作(zuò)安排和联络协(xié)商机制，共同维(wéi)护“互(hù)换通”的正常运(yùn)行、金融市(shì)场稳定和公平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交易中心、上(shàng)海清(qīng)算所和(hé)场外结(jié)算公司应当依(yī)法履行(xíng)“互换通(tōng)”下的各项(xiàng)职(zhí)责，组织市场各方(fāng)有序开展“北(běi)向(xiàng)互换通”业务。清算会员应(yīng)当遵守相关监管规定及业(yè)务规则，加强内部控制，防范和控(kòng)制风险(xiǎn)，做好投资者(zhě)教育和服务(wù)，切实维(wéi)护投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益。投资者应当(dāng)充(chōng)分(fēn)了解两地市(shì)场(chǎng)法(fǎ)律法规(guī)、业务规则和实践操作的差(chà)异(yì)，评估和控(kòng)制风险，理性(xìng)开展相关(guān)投资。

　　市(shì)场各方应进一(yī)步做好准备工作(zuò)，确(què)保“北向互换通”顺(shùn)利启动。有兴趣参与“北(běi)向(xiàng)互换通”的投资者可联系外汇交(jiāo)易中(zhōng)心、上海清算所(suǒ)、场外(wài)结算公司为参与(yǔ)做准备。

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