金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合(hé)法权(quán)益(yì)，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人(rén)、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介机构及其(qí)责任人(rén)员(yuán)等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金(jīn)融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处(chù)，形成(c中元节一般过几天，鬼节不能吃什么东西héng)强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发(fā)行人及(jí)相关控(kòng)股股东、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案(àn)的行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存中元节一般过几天，鬼节不能吃什么东西储(chǔ)及(jí)相关责任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁(jìn)入(rù)措施(shī)。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公安机关(guān)的沟(gōu)通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时(shí)移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市(shì)规(guī)则(zé)》的规(guī)定(dìng)，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格投资(zī)者及(jí)时(shí)有效地追究违规上市公司及其(qí)相关中介机构等责任主体(tǐ)的(de)民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资(zī)本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责的重要(yào)一(yī)环，也(yě)是提(tí)高资本(běn)市场违(wéi)法违规成本的重要举措(cuò)。我会(huì)将进一步畅通投资者权(quán)利(lì)救济渠道(dào)，维(wéi)护投资者合(hé)法权(quán)益，督(dū)促市(shì)场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为上市(shì)公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的(de)证券公司、出具审计报(bào)告的或者法律意(yì)见书的证(zhèng)券服务机构等(děng)违规主(zhǔ)体(tǐ)实施(shī)精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关中介机(jī)构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责(zé)相(xiāng)当的法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意(yì)愿和(hé)能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中(zhōng)介(jiè)机构的(de)责任人员。证券(quàn)公司、会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)从(cóng)业人(rén)员的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机(jī)构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了(le)包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责(zé)令回(huí)购、行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等(děng)一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各(gè)有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力(lì)等因(yīn)素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布(bù)公告，表示密切关(guān)注泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依(yī)法接(jiē)受投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够(gòu)一(yī)揽子(zi)解决泽达(dá)易盛案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资(zī)者的(de)合法权益可以在(zài)诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发行股票(piào)的(de)保荐机构(gòu)和(hé)主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投(tóu)资(zī)者(zhě)赔(péi)偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基(jī)金(jīn)（上(shàng)述金额为公司初步估(gū)算结果，基金规(guī)模将根据最终计算的(de)适(shì)格投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者(zhě)可以(yǐ)积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维护(hù)自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露(lù)的公告中提(tí)出向(xiàng)证监会(huì)提交证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)是指国务(wù)院证券监督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货违法的单位(wèi)或者个人进行调查(chá)期(qī)间，被(bèi)调查的(de)当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失、消除(chú)损害或者不良(liáng)影(yǐng)响并经国务院证券监督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监(jiān)督管理机构终(zhōng)止案件调查的(de)行政执法方式。相关法(fǎ)律法规(guī)明确(què)规定了当(dāng)事人承诺(nuò)制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能(néng)，承诺金(jīn)数额(é)的确定需要(yào)综合考虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获(huò)得的收益(yì)或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得的(de)金额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于(yú)罚没(méi)款数额，且可用于赔(péi)偿投资者(zhě)损失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)这一(yī)程序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可(kě)以有效便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度可以(yǐ)一并解决案(àn)件(jiàn)相(xiāng)关(guān)的(de)行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效(xiào)提(tí)高(gāo)执法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追(zhuī)责(zé)与民事追责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规(guī)定(dìng)》等(děng)规定(dìng)，依法(fǎ)依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构及其责任人(rén)员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)股份有限公司、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、北京市康达律(lǜ)师(shī)事务所等中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业(yè)过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我(wǒ)会对(duì)中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动(dòng)了(le)相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情(qíng)形，依(yī)法(fǎ)进(jìn)行下(xià)一步(bù)处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关注相关中介(jiè)机构有关责任(rèn)人(rén)员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规(guī)予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构是保(bǎo)障(zhàng)资本(běn)市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力(lì)量，中介(jiè)机构(gòu)及其(qí)从业人(rén)员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营(yíng)造(zào)和维护风(fēng)清气(qì)正的企业文化和行业(yè)文(wén)化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

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