金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会(huì)有关部门负(fù)责人就泽达(dá)易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行案件答(dá)记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部门负责(zé)人表示，暧昧期一般多久，暧昧期一般多久可以在一起了欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件，社(shè)会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推(tuī)动(dòng)对上述(shù)发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人(rén)员等相关(guān)责任(rèn)主体进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金(jīn)融安(ān)全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行(xíng)人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如(rú)在上(shàng)述两(liǎng)案(àn)的行政责(zé)任(rèn)方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息(xī)存储(chǔ)技术(shù)股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相关责任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责(zé)任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人(rén)员采取证券市(shì)场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会(huì)加强与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人依(yī)法及(jí)时(shí)移送(暧昧期一般多久，暧昧期一般多久可以在一起了tyle='color: #ff0000; line-height: 24px;'>暧昧期一般多久，暧昧期一般多久可以在一起了sòng)公(gōng)安机关(guān)处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工(gōng)作(zuò)。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则(zé)》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依法支持适格(gé)投资(zī)者及时有效地(dì)追究违规上(shàng)市公(gōng)司(sī)及其相关中介机构等责任主体的(de)民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任是(shì)资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对(duì)违法行为进(jìn)行(xíng)立(lì)体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环(huán)，也(yě)是提高资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督(dū)促(cù)市场参与各方归位尽责(zé)，形成(chéng)资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券(quàn)公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机(jī)构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过(guò)责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意(yì)愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机(jī)构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构从业人(rén)员(yuán)的道(dào)德水准、专业能(néng)力、合(hé)规风险(xiǎn)意识(shí)和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案(àn)件(jiàn)中发现(xiàn)相关中介(jiè)机构责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规(guī)予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民(mín)事诉(sù)讼(sòng)法》等法律法规规(guī)定了(le)包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人诉讼等(děng)一(yī)系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对(duì)于(yú)个案中采(cǎi)用(yòng)何种方式(shì)，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分(fēn)性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收到泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中心发(fā)布公告(gào)，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估(gū)算结果(guǒ)，基金规模将根据(jù)最终计算(suàn)的适(shì)格投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)赔付金额进行调整），用(yòng)于(yú)先(xiān)行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资(zī)者可以积极参(cān)与先行赔付(fù)程序直(zhí)接获(huò)赔，以维护(hù)自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是(shì)指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人进行调查期间，被调查的(de)当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券监督管理机(jī)构认可(kě)，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺后(hòu)国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度(dù)的基本(běn)流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人(rén)因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收(shōu)益或者避免(miǎn)的(de)损(sǔn)失、当事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为依法可(kě)能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地(dì)补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解决案件相(xiāng)关的行政处理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高执法效能，达到行(xíng)政追责(zé)与(yǔ)民事(shì)追责相统一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司(sī)向我(wǒ)会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等(děng)中介机构及其责(zé)任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、北京市康达律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会(huì)立(lì)案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会(huì)计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构启动了(le)相关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执(zhí)业行为中的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔(péi)付以及(jí)申请证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法进行(xíng)下(xià)一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有(yǒu)关(guān)责任(rèn)人(rén)员存在(zài)违法(fǎ)违规(guī)行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等(děng)中介机构是保障资(zī)本市(shì)场高质量发(fā)展的重要力量，中介机(jī)构及其(qí)从(cóng)业人员应当严格(gé)遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和(hé)职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的企业文化和行业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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