在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私(sī)募基金(jīn)行(xíng)业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露(lù)的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专业化(huà)运营(yíng)原(yuán)则等四项违规行为(wèi)。根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案(àn)六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控负(fù)责人的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂(zàn)停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露(lù)了(le)一则(zé)纪律处分(fēn)事(shì)先告知书(shū)送达公告。经(jīng)查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在四项违规(guī)行为：娱乐圈睡得最多的女星，娱乐圈中睡男人最多的女明星>

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购买指定(dìng)债券(quàn)。以上(shàng)行为(wèi)不符合私募基金管理人专业(yè)化运营的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资者披(pī)露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　娱乐圈睡得最多的女星，娱乐圈中睡男人最多的女明星投(tóu)资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇(yǔ)为(wèi)上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务(wù)合伙人(rén)、实(shí)际控制人，上述(shù)交(jiāo)易构成(chéng)关联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的(de)投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其(qí)风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员(yuán)工存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对(duì)发生在各自(zì)任职期间(jiān)公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，娱乐圈睡得最多的女星，娱乐圈中睡男人最多的女明星深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金(jīn)业务(wù)活(huó)动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识(shí)别能(néng)力和风险承(chéng)担能(néng)力进行评估、未按照合(hé)同约定如(rú)实(shí)向投资者披露可能(néng)影响投(tóu)资者合法权益(yì)的重大信(xìn)息等(děng)情形。依(yī)据《私募管理办法》第三(sān)十三(sān)条规定，决定对其采取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资居(jū)股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机(jī)构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基(jī)金的(de)法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金还在香港(gǎng)控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效(xiào)应，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价(jià)格指数(shù)、利(lì)率、汇(huì)率、指标性(xìng)股(gǔ)指等(děng)宏观(guān)经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期(qī)中的趋(qū)势性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行收(shōu)益，同(tóng)时引入(rù)非公开(kāi)市场投资中(zhōng)的个体性估(gū)值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投(tóu)资(zī)的(de)下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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