零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公(g磨刀不误砍柴工这句话是什么意思-简短介绍，磨刀不误砍柴工相似的句子ōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查(chá)完毕(bì)，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的审查(chá)反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次(cì)发行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源及合法性(xìng)、是否具(jù)备履行认购(gòu)义务的能力进(jìn)行核查(chá)，公司未按要求对本次(cì)非(fēi)公开发行对象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基(jī)金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出资与其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过程与认购对(duì)象合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券(quàn)在持(chí)续(xù)督(dū)导期(qī)间未对(duì)募(mù)集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项目流动资金的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的(de)职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告(gào)，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已(yǐ)查(chá)无(wú)数据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已(yǐ)退市(shì)，且定增项目(mù)已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册制(zhì)背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言(yán)，磨刀不误砍柴工这句话是什么意思-简短介绍，磨刀不误砍柴工相似的句子影响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林信托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清(qīng)仓(cāng)式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证监会立案(àn)调(diào)查(chá)期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份(fèn)事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着(zhe)东北证(zhèng)券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东(dōng)北证券最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东北证券实(shí)现(xiàn)营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变(biàn)动(dòng)的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加(jiā)所致(zhì)。

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