金融界4月(yuè)21日(rì)消息(xī) 证监(jiān)会有关(guān)部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案(àn)件答记(jì)者问。证监会(huì)有关部门负责(zé)人(rén)表(biǎo)示，欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务(wù)院对(duì)资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为(wèi)监管机(jī)构，如何推动(dòng)对上述发行(xíng)人(rén)、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任主体进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券发行人(rén)及相关(guān)控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行(xíng)政(zhèng)责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息(xī)存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁(jìn)入(rù)决(jué)定(dìng)，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对(duì)部(bù)分责任人员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁入(rù)措施。同(tóng)时(shí)，我会(huì)加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及(jí)时移送公安(ān)机关(guān)处理，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责相(xiāng)关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时(shí)有效地(dì)追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及其(qí)相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是对违法行(xíng)为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高资(zī)本(běn)市场违(wéi)法违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者(zhě)合法权(quán)益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服务的证券(quàn)公司(sī)、出具审(shěn)计报告的(de)或者法(fǎ)律72小时是几天，72小时是几天几夜意见书(shū)的证券服务机构等违(wéi)规(guī)主(zhǔ)体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机(jī)构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关(guān)中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按(àn)照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能力(lì)等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合(hé)规(guī)风险意识(shí)和(hé)廉洁从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障证券服务(wù)质量的重要因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等案件中(zhōng)发(fā)现相关中介机(jī)构(gòu)责任人(rén)员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害投资者合(hé)法权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律(lǜ)法规(guī)规定(dìng)了(le)包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔(péi)付(fù)、责令回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列(liè)投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各(gè)有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中采用(yòng)何种方(fāng)式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的充分性(xìng)和有效性、赔(péi)付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默示(shì)加(jiā)入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的(de)民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者的(de)合法权(quán)益可以在诉讼程序(xù)中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出(chū)资10亿(yì)元(yuán)设立先行(xíng)赔付专项基金（上述(shù)金额(é)为公司初(chū)步估算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计算的适格(gé)投资者损失(shī)赔付金额(é)进行调整），用于先(xiān)行赔付适(shì)格投资者的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储案的(de)民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直(zhí)接(jiē)获赔(péi)，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司披露(lù)的公告中提出向证监(jiān)会(huì)提(tí)交证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或(huò)者个人(rén)进(jìn)行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并(bìng)经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后(hòu)国务院证券监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额的(de)确定需(xū)要(yào)综合考虑当事人因72小时是几天，72小时是几天几夜涉(shè)嫌(xián)违法行为可(kě)能获(huò)得的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为依(yī)法可(kě)能(néng)被处(chù)以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸(zhū)多(duō)因素(sù)。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者的(de)损失(shī)。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关(guān)的(de)行政处理与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)向我会提(tí)交当事(shì)人(rén)承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉中(zhōng)介机构开展“一案(àn)双查(chá)”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关(guān)执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构启动了(le)相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关(guān)执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付(fù)以及申(shēn)请证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺等情形，依(yī)法(fǎ)进行(xíng)下一步处理。需(xū)要(yào)指出的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关(guān)中介机构有关责(zé)任人(rén)员(yuán)在上(shàng)述案件(jiàn)中的执业(yè)行(xíng)为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责(zé)任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是(shì)保障资(zī)本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中(zhōng)介机(jī)构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和维护风清(qīng)气正的企(qǐ)业文化和(hé)行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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