科创(chuàng)板首批退市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发(fā)布(bù)公告(gào)称，其收(shōu)到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书，两家公(gōng)司的(de)股票自4月24日开市(s没带罩子他c了我一节课，没带bra被捏了一节课hì)起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其(qí)收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物(wù)流单(dān)据(jù)和验收单据入(rù)账(zhàng)、安排(pái)资(zī)金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按(àn)规定(dìng)披露对(duì)外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前(qián)述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示(shì)，其(qí)于(yú)2019年6月披露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚(xū)增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如实披(pī)露(lù)关(guān)联交易(yì)、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及(jí)其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合(hé)同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽(zé)达易(yì)盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储则被罚款非法募集资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其(qí)他违法事(shì)实(shí)计(jì)算，证监会最(zuì)终对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事(shì)会(huì)秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达(dá)A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双(shuāng)双发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，公司触(chù)及《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收(shōu)到(dào)上交(jiāo)所(suǒ)下发的(de)拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就(jiù)是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事(shì)宜(yí)进行审(shěn)议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终止上市(shì)，自交易所公告对股(gǔ)票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识(shí)，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个(gè)交易日(rì)内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其已(yǐ)于(yú)当日(rì)收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称(chēng)，其(qí)将依法(fǎ)审(shěn)查，及(jí)时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称(chēng)，因在执(zhí)行泽达易盛首次(cì)公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投资者服(fú)务中心公(gōng)告(gào)称，关注到(dào)上海(hǎi)金(jīn)融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监会(huì)立案(àn)调查(chá)公司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利(lì)登记公(gōng)告(gào)，拟相关法律法规公(gōng)开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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