在(zài)“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协(xié)会网站披露的(de)一(yī)则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运(yùn)营(yíng)原则等四(sì)项违规行为。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六(liù)个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露了一则纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)事先告(gào)知书(shū)送达公(gōng)告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为(wèi)，时任高级管理人(rén)员(yuán)黄某应当对此承担(dān)法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　200mm是多少米，2000mm是多少米="暂停备案(àn)！知名私募(mù)又出大事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125407624.png">

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达(dá)成《业(yè)务(wù)合作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人(rén)关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株200mm是多少米，2000mm是多少米洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限(xiàn)公司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)”，并由该(gāi)产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人(rén)专业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未向投(tóu)资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海映(yìng)雪在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行(xíng)事务合(hé)伙人、实(shí)际(jì)控制人(rén)，上(shàng)述(shù)交易构成关联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明(míng)确(què)、充(chōng)分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的(de)投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗位员工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负(fù)责人，应(yīng)当对发生在各自任(rèn)职期间(jiān)公司的违规行为(wèi)承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从事私(sī)募基金业务(wù)活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方(fāng)式对个别投资(zī)者的风险识别能力和风险承担能力进行(xíng)评估、未(wèi)按照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私(sī)募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三条规定(dìng)，决定对其(qí)采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机(jī)构类型为(wèi)私募证券投资(zī)基金(jīn)管理人，全职(zhí)员(yuán)工人(rén)数(shù)14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基(jī)金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募股权、创业(yè)投资基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人(rén)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)还(hái)在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的(de)投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经(jīng)济和(hé)估值指标(biāo)，以分(fēn)析(xī)并(bìng)提(tí)取经(jīng)济(jì)周期(qī)中的(de)趋势性行业和事(shì)件以最大化投资上(shàng)行收益(yì)，同时(shí)引入非公(gōng)开市(shì)场(chǎng)投资中的个体性估值和(hé)内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动态(tài)便停(tíng)止更新(xīn)。

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