金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实(shí)党中(zhōng)央(yāng)国(guó)务院对(duì)资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行案件(jiàn)，社(shè)会(huì)影响(xiǎng)广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构(gòu)，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构(gòu)及其责任人员等相关责任主体进行(xíng)立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩序(xù)和金(jīn)融安(ān)全(quán)。中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的意见》广西属于南方还是北方强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券发行人(rén)及相关(guān)控股股东(dōng)、实际(jì)控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追责。如(rú)在上述(shù)两案的行政责(zé)任方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相(xiāng)关(guān)责(zé)任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任(rèn)人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会(huì)加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及时移送公安(ān)机关处(chù)理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)将依(yī)法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投(tóu)资者及时有效(xiào)地追究违(wéi)规(guī)上市公司及(jí)其相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构等(děng)责任(rèn)主体的民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任(rèn)是资(zī)本市(shì)场(chǎng)法律责任(rèn)体系的重要组成部(bù)分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一环(huán)，也是(shì)提高资本市(shì)场违(wéi)法违规成本(běn)的(de)重要举措。我会将进(jìn)一步畅通(tōng)投资者权利(lì)救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督(dū)促市场参(cān)与各(gè)方(fāng)归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三广西属于南方还是北方是(shì)对于(yú)为上市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法律(lǜ)意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务(wù)机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击(jī)。如果相关中介(jiè)机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机(jī)构主要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案(àn)件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能(néng)力(lì)等因(yīn)素(sù)，依法妥善处(chù)理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要(yào)因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构(gòu)责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法(fǎ)权(quán)益，目(mù)前(qián)在投(tóu)资(zī)者保(bǎo)护方(fāng)面(miàn)有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规(guī)定了(le)包括协商和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制度(dù)各(gè)有优势，对(duì)于个(gè)案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同(tóng)投资(zī)者赔偿救济制度的适(shì)用(yòng)条件、投(tóu)资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和(hé)能力等因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收(shōu)到(dào)泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中心(xīn)发(fā)布公告，表示密(mì)切(qiè)关注泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上海金融(róng)法院受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资(zī)者(zhě)特别(bié)授权，申请参加该(gāi)案并(bìng)广西属于南方还是北方转换特别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据(jù)最终计(jì)算的(de)适格投资者(zhě)损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的(de)投资损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以(yǐ)积极(jí)参与先(xiān)行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度（以下(xià)简称当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的当事(shì)人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查(chá)的行(xíng)政(zhèng)执法方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规明确规(guī)定了当事人承诺制度的(de)基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获(huò)得的(de)收益或者(zhě)避免的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金数额(é)通(tōng)常高于罚没款数(shù)额，且可用(yòng)于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺这(zhè)一程序中，既可(kě)以实(shí)现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者的(de)损失。因(yīn)此，当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解(jiě)决案件相关的行政(zhèng)处(chù)理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到(dào)行政(zhèng)追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会(huì)将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构及(jí)其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介(jiè)机构开展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东兴证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计师(shī)事务所、北京市康达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执(zhí)业(yè)过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)，近(jìn)日已被我(wǒ)会(huì)立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构启动(dòng)了(le)相关调查工作，后(hòu)续将根据其在(zài)相关执业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需(xū)要指出(chū)的是，我们将关(guān)注(zhù)相关中(zhōng)介机(jī)构有关(guān)责任人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业文化和(hé)行业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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