直(zhí)播(bō)短视频(pín)成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券该名员工任(rèn)职期(qī)间实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的(de)问(wèn)题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融(róng)职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)工(gōng)作人员不得违规(guī)从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或(huò)者从事与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具(jù)警示函的行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平(píng)台(tái)进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频(pín)的(de)账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉(f将军三箭定天山指的是谁定天下，将军三箭定天山说的是哪位历史人物ěn)丝在其短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业岗将军三箭定天山指的是谁定天下，将军三箭定天山说的是哪位历史人物位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状(zhuàng)态(tài)为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)数据(jù)程序化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工马某某无(wú)证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易(yì)伟通(tōng)过微博(bó)进(jìn)行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业务(wù)的核准，不具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报(bào)，对(duì)证券公司(sī)从业(yè)人员网络直(zhí)播提出监(jiān)管要求。证券公司工(gōng)作人员通过(guò)网络(luò)直播等形式发(fā)表评论，将军三箭定天山指的是谁定天下，将军三箭定天山说的是哪位历史人物要确(què)保信息来源合法合规(guī)、研(yán)究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场(chǎng)树(shù)立(lì)长(zhǎng)期投(tóu)资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公(gōng)司(sī)应(yīng)进一步加强对证券公(gōng)司工作(zuò)人(rén)员直播展业(yè)的(de)管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影响；直播(bō)中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关(guān)于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填(tián)报(bào)证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构(gòu)和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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