零(líng)容忍(rěn)！又(yòu)有券(quàn)商投行(xíng)收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)及持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)项目保荐人(rén)，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机(jī)构对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购中国欠别国钱吗资金(jīn)来源及(jí)合法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次(cì)非(fēi)公开发行对象之一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际(jì)出(chū)资(zī)与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购对(duì)象合(hé) 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续(xù)督导期(qī)间未(wèi)对募集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投(tóu)入(rù)项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注(zhù)募(mù)投项目流动资金的用(yòng)途(tú)和程序(xù)，未(wèi) 对涉(shè)诉事(shì)项(xiàng)保持合理(l中国欠别国钱吗ǐ)的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没(méi)收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增(zēng)项目(mù)的保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据(jù)，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近(jìn)七年(nián)，但(dàn)证(zhèng)监会仍对(duì)东北(běi)证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层(céng)在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决(jué)心(xīn)。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成(chéng)功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日(rì)期间(jiān)按(àn)市场价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立(lì)案调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减(jiǎn中国欠别国钱吗)持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述(shù)转(zhuǎn)让及(jí)减持公司(sī)股份事项(xiàng)均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着(zhe)东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业(yè)务、投(tóu)资银(yín)行业务(wù)收入增加所致。

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