零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东北证券合(hé)计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开发行股票(piào)及持(chí)续督(dū)导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对(duì)象(xiàng)的认(rèn)购(gòu)资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集(jí)资金置换(huàn)预(yù)投资金事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核(hé)查(chá)募集资(zī)金投入(rù)项目的情(qíng)况，未(wèi)充分(fēn)关注募(mù)投项目(mù)流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职(zhí)业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定(dìng)增(zēng)项目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对(duì)傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目(mù)已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查(chá)并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保(bǎo)持(chí)强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言(yán)，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅(jǐn)黄鳝多了怎么保鲜存放 黄鳝冰箱半年可以吃吗是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东(dōng)吉林信托因(yīn)自黄鳝多了怎么保鲜存放 黄鳝冰箱半年可以吃吗身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价(jià)格减持(chí)不超过(guò)2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大(dà)股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按(àn)相关(guān)规定(dìng)，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查期间，公司(sī)大股东(dōng)不得减(jiǎn)持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份(fèn)事(shì)项(xiàng)均属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个(gè)月(yuè)东北(běi)证券(quàn)实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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