科(kē)创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也(yě)对两(liǎng)公(gōng)司(sī)下发(fā)拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司股票(p顶到底是一种怎样的体验，顶到宫颈是顶到底什么感觉iào)上(shàng)市的(de)事先(xiān)告知书，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均(jūn)在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669顶到底是一种怎样的体验，顶到宫颈是顶到底什么感觉万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的问(wèn)题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前确认(rèn)收(shōu)入等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露(lù)的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明(míng)书签署日，未按规定披露对(duì)外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造(zào)假(jiǎ)方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的(de)利润(rùn)总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未(wèi)按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其他(tā)相关负(fù)责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定(dìng)书显示(shì)，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公(gōng)告的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露关联(lián)交易、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭(háng)州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是(shì)，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违(wéi)法(fǎ)事(shì)实计算(suàn)，证监(jiān)会(huì)最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日(rì)市场全面大(dà)跌的行情下，两家(jiā)公司均有不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户(hù)均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司(sī)也进入(rù)到停牌(pái)及被终止上(shàng)市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的(de)拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定(dìng)申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由(yóu)上市委员(yuán)会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据上(shàng)市委员会的(de)审(shěn)核(hé)意见作(zuò)出是(shì)否终止公司(sī)股票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若(ruò)股(gǔ)票被(bèi)终止上(shàng)市，自交易(yì)所公告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的决(jué)定之(zhī)日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日起，相关(guān)公(gōng)司股票(piào)复牌并进(jìn)入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所将在退市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。上(shàng)海金融法院称，其将依(yī)法审(shěn)查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高(gāo)等，中介(jiè)机(jī)构东(dōng)兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均(jūn)在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达易(yì)盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者服务中心公告(gào)称，关注到(dào)上(shàng)海金融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调(diào)查公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺(qī)诈(zhà)发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后(hòu)续(xù)受(shòu)理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规(guī)公(gōng)开征集并接受50名(míng)以上（含50名(míng)）投资者特(tè)别(bié)授权(quán)，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并(bìng)申请转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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