零(líng)容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票及持(chí)续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会(huì)调查完(wán)毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性(xìng)、是否具(jù)备(bèi)履行(xíng)认(rèn)购义务的岳飞满江红多少字不含标点，岳飞《满江红》多少字加标点能(néng)力进行核(hé)查，公司未按要求对(duì)本(běn)次非公开(kāi)发行(xíng)对(duì)象之一(yī)北京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查(chá)。天证远洋实(shí)际出(chū)资与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在(zài)持续(xù)督(dū)导期间未对募集(jí)资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目(mù)流(liú)动资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予警岳飞满江红多少字不含标点，岳飞《满江红》多少字加标点(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构(gòu)责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式(shì)”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券(quàn)在(zài)被中国(guó)证监会(huì)立(lì)案(àn)调查(chá)期(qī)间，公司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司(sī)股份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单(dān)尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的(de)主要原因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

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