零容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶(jīng)金(jīn)刚石(shí)股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会调(diào)查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购义务(wù)的能力(lì)进行核(hé)查(chá)，公司未按要求对本(běn)次非公开发行对(duì)象之忝列门墙是什么意思，有幸忝列是什么意思一北(běi)京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源(yuán)忝列门墙是什么意思，有幸忝列是什么意思审慎核查(chá)。天证远洋实(shí)际出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督导期间未对(duì)募集(jí)资金置换预投资金(jīn)事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合忝列门墙是什么意思，有幸忝列是什么意思理(lǐ)的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离(lí)职，去(qù)年入职了(le)中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需(xū)要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期(qī)间(jiān)，公(gōng)司大股东(dōng)不(bù)得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份事项均属(shǔ)于(yú)规定不得(dé)减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前(qián)三(sān)个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加所致。

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