直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示(shì)，日前(qián)四川证监(jiān)局(jú)对(duì)恒泰证券某营(yíng)业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期间实名(míng)通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三(sān)方引(yǐn)流，并收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成(chéng)为各行各业的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道(dào)证券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引(yǐn)流(liú)，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人(rén)员不得违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立性(xìng)的(de)职务或者从事与所在(zài)机构或(huò)者(zhě)投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示(shì)函(hán)的(de)行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业(yè)部也被出具警示函(hán)。四(sì)川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不(bù)到位，未严格规(guī)范从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短视频平台(tái)进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个(gè)人职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在(zài)离职(zhí)前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一过渡句在文章中起什么作用，过渡句在文中起什么作用,有什么好处般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字(zì)科技有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执(zhí)业(yè)岗位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需要直面的(de)问题。而无(w过渡句在文章中起什么作用，过渡句在文中起什么作用,有什么好处ú)证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部(bù)下(xià)发机构(gòu)监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网络直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司(sī)工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源(yuán)合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业(yè)优(yōu)势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng过渡句在文章中起什么作用，过渡句在文中起什么作用,有什么好处)司应进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作(zuò)人员直(zhí)播(bō)展业的(de)管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处(chù)理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电(diàn)视总(zǒng)局、文(wén)化(huà)和(hé)旅游部共同(tóng)制定了(le)《网络(luò)主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于(yú)排查报(bào)送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求排(pái)查填报证券(quàn)领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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