零(líng)容(róng)忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代(dài)已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国(guó)证监会(huì)《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依(yī)法拟对(duì)公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会(huì)在(zài)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票的(de)审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐机构对(duì)本次发(fā)行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具(jù)备(bèi)履(lǚ)行认购义务的(de)能力(lì)进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之(zhī)一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核(hé)查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过(guò)程与认(rèn)购对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途(tú)和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别(bié)处以(yǐ)10万(wàn)圆与直线相切公式，圆的面积公式和周长公式元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人(rén)已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职，去年入职了(le)中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集(jí)中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按(àn)市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林(lín)信(xìn)托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的(de)大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北(běi)证券在(zài)被(bèi)中国证监会立案调(diào)查期(qī)间，公司大股东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属(shǔ)于(yú)规(guī)定不得减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前(qián)三(sān)个月东(dōng)北(běi)证券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩(jì)变动的主要(yào)原因是公司投(tóu)资(zī)与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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