近期交(jiāo)易商协会(huì)的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与(yǔ)主体(tǐ)愈(yù)发丰富(fù)多元，市(shì)场竞(jìng)争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易商协会对(duì)建设银行启动自律调查(chá)，这是两天(tiān)内第二家被要求自律调查的大行。今年(nián)以(yǐ)来，交易商协会已对多家金融机(jī)构(gòu)启(qǐ)动自律调(diào)查(chá)，监管力度(dù)在持续加大(dà)。

　　多家金融(róng)机构(gòu)接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场(chǎng)交易商协会(huì)（下(xià)称“交易商协会(huì)”）网站显示，基于监(jiān)管部门反馈线(xiàn)索(suǒ)，依(yī)据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已(yǐ)对中国建设(shè)银行(xíng)股份有限公司债务融资工具(jù)承(chéng)销业(yè)务涉(shè)嫌违(wéi)规行为开展自律调查。

　　根据建行202临沂是几线城市，临沂是几线城市20232年年报，去(qù)年建行承销非金融(róng)企(qǐ)业(yè)债务融资(zī)工(gōng)具744笔，为411家实体企业(yè)承销(xiāo)发行债(zhài)券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持(chí)优质头部房地(dì)产(chǎn)企业债券融资(zī)需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元(yuán)债务融资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿(yì)元。

　　交易商(shāng)协会的监管力度在近(jìn)期(qī)持续加大。就在(zài)5月9日(rì)，交易商协会官网发布信(xìn)息，针对中国进出口(kǒu)银行金融债券发行涉嫌(xián)违规(guī)行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西(xī)银行、青岛银行和(hé)粤财信托共5家(jiā)机(jī)构涉及(jí)债券(quàn)业务(wù)违规被(bèi)点名。具体来说，交(jiāo)易商协会通过深入(rù)调查发现，大连银(yín)行等(děng)多家机构(gòu)存在债(zhài)券代持交(jiāo)易(yì)等违规行为(wèi)。其中，大连银行通过(guò)做(zuò)市业务(wù)方式，每(měi)日滚动开展买卖方向相反、清算速度(dù)不(bù)同的(de)现券(quàn)交易，代持利率债活跃券(quàn)，且规模较大(dà)；郑州银行、江西银行(xíng)和(hé)青(qīng)岛(dǎo)银行，内控执行不严(yán)或流于(yú)形式，未有效评估交易(yì)合理(lǐ)性，作为中间方以(yǐ)现(xiàn)券买卖或做(zuò)市等方式参与债券代(dài)持(chí)交易链条，交(jiāo)易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被(bèi)启动自律调(diào)查。相关(guān)公告称，交易(yì)商(shāng)协会(huì)在日常(cháng)监测工作中发现(xiàn)，工(gōng)商银行主承(chéng)销的(de)多期债(zhài)务融资工具发行定价严重(zhòng)偏离(lí)市场合理(lǐ)水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉(shè)嫌(xián)违反银(yín)行间债券(quàn)市场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站(zhàn)披露，近期在查(chá)处四平(píng)市城(chéng)市发(fā)展投资控(kòng)股有限公司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉(jí)林亿联银行(xíng)因违规收(shōu)取发行人(rén)大额财务资助，涉嫌(xián)违反(fǎn)银(yín)行(xíng)间债券市场(chǎng)自律管理规(guī)则，被交易商协会进行(xíng)自律(lǜ)调(diào)查。一同被开展自(zì)律调查的还有光(guāng)大证券、富国(guó)资(zī)产管理（上海）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚(fá)力度加强

　　根据临沂是几线城市，临沂是几线城市2023交易商协会通报的数(shù)据，2022年全年(nián)，交易商协(xié)会共对68起涉嫌违规案(àn)件立案调(diào)查，开(kāi)展(zhǎn)自(zì)律调(diào)查和自律问询103次，作出各类自律处分(fēn)99家(jiā)（人(rén)）次，涉(shè)及35家发(fā)行人和信用(yòng)增进机构、4家主承(chéng)销商、3家会(huì)计师(shī)事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类型机构和54名(míng)直接(jiē)责任人。作(zuò)出的处(chù)分中(zhōng)，警告及以上占比超过五成，15家机(jī)构被暂停一定(dìng)期限业务，12位责任(rèn)人被认(rèn)定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通(tōng)报来(lái)看，被通报的原因包括低(dī)价包销(xiāo)多(duō)期债务融资工具，影(yǐng)响了市场正常秩(zhì)序；部(bù)分债(zhài)务融资工具未按照发(fā)行文(wén)件约定(dìng)开展余额包销(xiāo)，个别债务融资(zī)工具挤占(zhàn)了其他投资人的(de)正常(cháng)投标(biāo)，违背了公(gōng)平公正原则，并(bìng)影响(xiǎng)了发(fā)行利率(lǜ)，对(duì)市场正常秩(zhì)序造成(chéng)了(le)一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银(yín)行间债券市场参与(yǔ)机构在(zài)从事相关业务过程中，务必牢(láo)固树立市(shì)场责(zé)任(rèn)意识，严格遵(zūn)守(shǒu)相关监管(guǎn)规定(dìng)和自律规则要求(qiú)，合规展业，自(zì)觉维护(hù)银行间债券市场(chǎng)运行秩序(xù)。

　　交易商协(xié)会表示，做(zuò)市商(shāng)作为银行间市(shì)场基石机(jī)构，承担着提高市场流(liú)动性、促进价(jià)格发现的重要作用，应切实提升(shēng)做市(shì)交易能力(lì)，加(jiā)强内部控制和风(fēng)险管理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做市、做(zuò)真市(shì)”。

　　可(kě)以看到，近期交易商(shāng)协(xié)会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债券市场参(cān)与(yǔ)主体愈发丰(fēng)富多(duō)元(yuán)，市(shì)场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管(guǎn)专(zhuān)家周毅钦(qīn)对(duì)《国际金融报》记者表示，可以看到，银行(xíng)间交易商协会将(jiāng)继续贯彻落实(shí)监管从严(yán)要(yào)求，以严(yán)格自律惩(chéng)戒向市(shì)场传递“零(líng)容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场(chǎng)各类主体归位尽责，维(wéi)护市(shì)场良好秩序(xù)。债券承销机(jī)构作(zuò)为债券市场的“看门人(rén)”，对于商业(yè)银行特别是(shì)国有大(dà)行(xíng)来说，也需要肩负(fù)起相应的公序责任，切实维护(hù)好行业的良性竞争生(shēng)态。

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