金(jīn)融界5月(yuè)5日消息 央行、香港证券及期货事务监察委员会、香(xiāng)港金(jīn)融管理局即(jí)将正(zhèng)式(shì)启(qǐ)动香港与内地利(lì)率互换(huàn)市(shì)场互联互通合作。北向(xiàng)互换通下的交易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启动(dòng)。初(chū)期，全部境外投(tóu)资者通过北向互(hù)换(huàn)通开(kāi)展利率互换交易在轧差后的名义本金净(jìng)额每(měi)日(rì)不超过人民(mín)币200亿(yì)元，后续(xù)可根据(jù)市场情况适时调整(zhěng)额(é)度。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民银(yín)行、香港证券(quàn)及期货事务(wù)监察委员(yuán)会、香港金融管(guǎn)理局即将正式启动香(xiāng)港与(yǔ)内地利率互(hù)换市场(chǎng)互联互通(tōng)合作

　　为(wèi)促(cù)进内地与香港(gǎng)金融衍生品市场(chǎng)的协同(tóng)发展，构建高水平金(jīn)融(róng)开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人(rén)民银行(xíng)（以下(xià)简称人民银行）、香(xiāng)港证券及期货事务监(jiān)察(chá)委员会（以下简称香港证监(jiān)会）、香港金融管理(lǐ)局（以下(xià)简称香港金管局(jú)）发(fā)布联合公(gōng)告，同意中国外汇交易中心（全国(guó)银行间同业拆借中心）（以下简称外汇交(jiāo)易(yì)中心）、银(yín)行间(jiān)市场清算所股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)上(shàng)海清算所）和香港场外结算有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)场外结算公司）开展香港与内地利(lì)率互换市场(chǎng)互(hù)联互通合(hé)作（以(yǐ)下简称“互换通”），初(chū)期先行开(kāi)通“北向互换通”，香(xiāng)港及其(qí)他国家和(hé)地区(qū)的(de)境外(wài)投资者可通过两(liǎng)地基础设施互(hù)联互通(tōng)参与(yǔ)内地(dì)银行(xíng)间金融衍生品市场。自联(lián)合公告(gào)发(fā)布(bù)以(yǐ)来(lái)，“互换通”的各项准备工作进展顺利，“北(běi)向互换通”下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为便于(yú)“北向互换通(tōng)”的顺利推(tuī)出，现就有关事宜说明如(rú)下(xià)：

　　一、“北向互换通”的相(xiāng)关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换(huàn)通”初期(qī)可交易品种为利率互换产品(pǐn)，报价、交易及结(jié)算币种(zhǒng)为(wèi)人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内(nèi)投资者（即互(hù)换(huàn)通报价商）需与外威尔士首都是哪个城市 威尔士是哪个国家(wài)汇交易中心(xīn)签(qiān)署报价商协议，并为(wèi)上海清算所利率(lǜ)互换集中清算(suàn)业务的清算会员或该类会员(yuán)的(de)清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为符合人(rén)民银行要求并完成(chéng)内地银(yín)行间债券市场(chǎng)准入备案的境外机构投资(zī)者(zhě)，并经外汇交易中心开通“北向互换通”交(jiāo)易权限。拟(nǐ)申请开通“北向(xiàng)互换通(tōng)”交易权(quán)限的境外投资者需(xū)同(tóng)时申请成(chéng)为场外结算(suàn)公司的(de)清算会员或该(gāi)类会(huì)员的清(qīng)算客户。

　　（三）交易及(jí)结(jié)算(suàn)：

　　1.交易(yì)安排：外汇(h威尔士首都是哪个城市 威尔士是哪个国家uì)交易中心与人民银行认可的(de)境外电子交(jiāo)易平台互联(lián)提供交易服务。

　　2.清算安排(pái)：上(shàng)海清算所和场外结算公司建立(lì)中央对手方清算机构互联(lián)互通，共同(tóng)向境内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额(é)度(dù)：初期，全部境外(wài)投资者通(tōng)过“北向互换(huàn)通”开展利(lì)率互换(huàn)交易在轧差后(hòu)的名义本金(jīn)净额每(měi)日(rì)不(bù)超过人民币200亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额(é)度。

　　2.清算额度：上(shàng)海清算所与场外结(jié)算(suàn)公(gōng)司针对双方清算所之间(jiān)的风险敞口建立(lì)“互(hù)换通(tōng)”资(zī)源池。初期，上海清算所与场外结算公司之间净头寸对应的“互换通”资源池风(fēng)险敞口设定上限不超过(guò)人民币40亿元，后续可(kě)根据市场情况适时调整额度。 威尔士首都是哪个城市 威尔士是哪个国家p>

　　二、人民银行(xíng)、香港证监会和香港(gǎng)金管局(jú)已就(jiù)“互(hù)换通(tōng)”涉及的跨境监(jiān)管合(hé)作(zuò)原则和具体安排达(dá)成共识，并签(qiān)署了《关于内地-香港债(zhài)券及衍(yǎn)生品市场相关事宜的谅解备忘录》。备(bèi)忘(wàng)录健全了两地(dì)监管机构在债券及衍生品市场方面的监管合作(zuò)安排和联(lián)络协商机制，共同(tóng)维护“互换通”的正(zhèng)常运(yùn)行、金融市场稳定和公平(píng)交易(yì)秩序。

　　三、外汇(huì)交(jiāo)易中心、上海(hǎi)清算所和场外结算(suàn)公司应当依法(fǎ)履行“互换通”下的各项职责(zé)，组织市场各方有(yǒu)序(xù)开(kāi)展(zhǎn)“北(běi)向互换通”业务。清算会员应当遵守相关监管规定及业务(wù)规则(zé)，加强内(nèi)部控制，防范和控(kòng)制(zhì)风(fēng)险，做(zuò)好投资者教育和服务，切实(shí)维护投(tóu)资者合法权益(yì)。投资者(zhě)应当充(chōng)分了解两(liǎng)地市(shì)场法(fǎ)律法规、业(yè)务规(guī)则和(hé)实践(jiàn)操作的差异，评估和(hé)控制(zhì)风险，理性(xìng)开展相关(guān)投(tóu)资。

　　市场(chǎng)各方应进一(yī)步做好准备工作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向(xiàng)互换通”的(de)投资者可联(lián)系外(wài)汇交易中心、上海清算所、场外(wài)结(jié)算(suàn)公司(sī)为参与(yǔ)做准备。

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