科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告(gào)称，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也(yě)对(duì)两公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先告知书，两家(jiā)公司的(de)股票(piào)自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流(liú)单据和验收(shōu)单据入(rù)账、安排资金回款、提前(qián)确认(rèn)收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披(pī)露对(duì)外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通(tōng)过前述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的(de)利(lì)润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披(pī)露(lù)对(duì)外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年(nián)市(shì)场禁入措施，其(qí)他相关负责人也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛在公告(gào)的证券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子公司浙江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达易为什么白洞比黑洞恐怖，白洞和黑洞哪个更可怕(yì)盛(shèng)还存(cún)在(zài)虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺诈(zhà)发(fā)行部分，证监会对(duì)泽达(dá)易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非法募集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人(rén)、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财务(wù)总监、董事(shì)会(huì)秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被(bèi)采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司也(yě)进入到停(tíng)牌(pái)及被终止上(shàng)市(shì)的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称(chēng)，公司(sī)触及《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的(de)重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收(shōu)到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告知书后，两(liǎng)家公司可(kě)以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委员会就是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上(shàng)市委员会的审(shěn)核意见作出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自(zì)交易所(suǒ)公告(gào)对(duì)股(gǔ)票(piào)作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满的(de)下(xià)一交易日(rì)起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期(qī)限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所将在(zài)退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内(nèi)对股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资(zī)者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽(z为什么白洞比黑洞恐怖，白洞和黑洞哪个更可怕é)达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机(jī)构东兴证券及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所也(yě)均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布(bù)公告(gào)称(chēng)，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并(bìng)在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)及(jí)持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)收到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公(gōng)开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。

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