昨日晚(wǎn)间(jiān)，证监会就《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》向社会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　进一步(bù)规范证券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动

　　为规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交易托管活动，保护投资者(zhě)合法权益，维护证券期货市场(chǎng)安全(quán)平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日向(xiàng)社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近(jìn)年(nián)来，证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所向(xiàng)市场(chǎng)相关机构提(tí)供主机交易托管资源，为行业提供信息科(kē)技基础支撑服务，对(duì)于(yú)提升行业信息基(jī)础设施运维水平，保障行业(yè)信息系统安全(quán)稳定运行发(fā)挥了重要作用(yòng)。

　　但随(suí)着(zhe)证券期(qī)货市场(chǎng)的不断(duàn)发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)分配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有待提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期货市场主机交易托管服务(wù)和相关租用活动，促进证券期货(huò)市场的(de)平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三(sān)。一是全(quán)面(miàn)覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机(jī)交易托管相(xiāng)关(guān)主体分为(wèi)证券期货(huò)交易所和证券期(qī)货经(jīng)营机构两部分，分别提出(chū)完善的监管要(yào)求，并要求其(qí)他类型的参与主体参(cān)照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底(dǐ)线(xiàn)。安全运行(xíng)是从事主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规定了主机交易托管资源的安全管理要(yào)求，明确了证券期货经营机构的尽(jǐn)职调查和业务审批机制(zhì)，从安全的(de)角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体现在证券期货交易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机构从事主机交易托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动的各个环节，同(tóng)时也充分注重有关规定落地过程中(zhōng)的可操(cāo)作性，切热忱用来形容什么词，热忱用来形容什么事物实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货(huò)行业主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动提出了(le)要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动的(de)基本原则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是(shì)指证券期(qī)货交(jiāo)易所提供的(de)机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施(shī)等资(zī)源，部署在(zài)相(xiāng)关(guān)资(zī)源的信息系统可以连接证券期货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所要求。明确了证券期(qī)货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务有关(guān)要求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专区管理，统(tǒng)一(yī)专区交易(yì)时延，建设运(yùn)维(wéi)要求不得低于《证券期货业信息系统托管基本要求(qiú)》中三级系(xì)统的受托方要求；从资(zī)源保障、资源(yuán)分配、服务(wù)申(shēn)请、服务(wù)协议、收费要求、服(fú)务退出(chū)与资源再分配(pèi)等方面保(bǎo)障证券期(qī)货交易所提供有关服(fú)务的公平(píng)合理；加(jiā)强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所(suǒ)需建立健全监控(kòng)指标及(jí)应急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定》要(yào)求(qiú)，证券期货交易所(suǒ)提(tí)供主机交易托管服务(wù)的，应当将主机交易托管资(zī)源和其他主机托管资源进(jìn)行区分，对主机交易托管(guǎn)资(zī)源实施专区管理(lǐ)，并确保(bǎo)相关专区到核心交易系统通信前端(duān)的通信时(shí)延保持(chí)一致。

　　再(zài)次是证券期货经(jīng)营机构(gòu)要求。明确(què)了证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易托管资源有关(guān)要求。具体(tǐ)来看，从安(ān)全保(bǎo)障(zhàng)方面(miàn)，对证(zhèng)券期货(huò)经营机构租(zū)用主机交易托管资(zī)源(yuán)的一般要(yào)求作出规定(dìng)。从能(néng)力评估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽(jǐn)职调(diào)查等方面(miàn)确保证券(quàn)期货经营机构能(néng)够保障(zhàng)客户设(shè)施(shī)的(de)安全运行。明确证券期货(huò)经营机(jī)构对证(zhèng)券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资(zī)源部(bù)署客户提供(gōng)的软件或(huò)硬件设施（以下简称证券期货经营(yíng)机构部署客户设施）的，应当从(cóng)人员(yuán)保障、资金投入、客(kè)户需求(qiú)等(děng)方(fāng)面(miàn)充(chōng)分评估，审慎选择(zé)服务客户，确保自身能力可(kě)以保障客户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施的(de)安全(quán)运行，并将(jiāng)不同客(kè)户(hù)的信(xìn)息(xī)系(xì热忱用来形容什么词，热忱用来形容什么事物)统、客户与经营机构(gòu)的信息(xī)系统进行有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券(quàn)期(qī)货交易所的监管报告义(yì)务，规定(dìng)中(zhōng)国(guó)证监会及(jí)其(qí)派出机构结合法定职责(zé)，对证券(quàn)期货交易所及证券期货经营机(jī)构实施现(xiàn)场检查和非(fēi)现场检查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易所违反本规(guī)定，或者在监管工作中不履(lǚ)行职(zhí)责，或者不履行本规定有(yǒu)关(guān)报告(gào)义(yì)务的，中国证监会(huì)可以对证券期货交(jiāo)易所采取监(jiān)管谈(tán)话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措施(shī)，对有(yǒu)关(guān)高级管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行(xíng)政处分，并责令证(zhèng)券期货(huò)交易所对其(qí)他(tā)责任人给予(yǔ)纪律处(chù)分(fēn)。

　　证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构违反本规定，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会及(jí)其派出机(jī)构可(kě)以依照《证券(quàn)期货(huò)业网络和信(xìn)息安全管理(lǐ)办(bàn)法》有关规定，对(duì)有关机构和人(rén)员采取行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上海证券(quàn)交(jiāo)易所原(yuán)副总经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日(rì)中(zhōng)央纪委国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪(jì)委(wěi)监(jiān)委消息(xī)，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌严(yán)重职(zhí)务违法(fǎ)，目前正在接受中(zhōng)央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市监(jiān)委监察调查。

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