科创板首批退(tuì)市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公(gōng)司的(de)股票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达(dá)易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审议同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安(ān)排(pái)资金(jīn)回款(kuǎn)、提(tí)前确(què)认收入等方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明(míng)书(shū)》未按规定披(pī)露(lù)的(de)2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按规定披露对(duì)外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存(cún)储继续通(tōng)过前述财务造(zào)假方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规(guī)定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng刚和别人做完回家能发现吗，刚和别人做完能从外表看出来吗)处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛及其全(quán)资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿(刚和别人做完回家能发现吗，刚和别人做完能从外表看出来吗yì)元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事(shì)实(shí)计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财(cái)务(wù)总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地(dì)”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定(dìng)的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据(jù)上市(shì)委员会的审核意见作出是(shì)否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上(shàng)市，自(zì)交易所公告(gào)对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市的决(jué)定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进(jìn)入退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查(chá)，及(jí)时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实(shí)控人(rén)、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所(suǒ)也(yě)均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续(xù)督导(dǎo)等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证(zhèng)监会(huì)决定对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资者服(fú)务(wù)中心公告称(chēng)，关注(zhù)到上(shàng)海金融法院收(shōu)到12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证监会立案调查(chá)公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以(y刚和别人做完回家能发现吗，刚和别人做完能从外表看出来吗ǐ)上（含50名(míng)）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)。

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