金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件答记(jì)者问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何(hé)推(tuī)动对上述发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员(yuán)等相关(guān)责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东(dōng)、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责(zé)。如(rú)在上述两案(àn)的行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份有限(如何把对象玩成喷泉状态，怎么让自己女朋友喷泉xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及(jí)相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公安机关的(de)沟通(tōng)协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依(yī)法及时移送公(gōng)安(ān)机关处(chù)理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责相关工(gōng)作(zuò)。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上市(shì)规则(zé)》的规定，上(shàng)海证券交易所将依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资(zī)者及时有效地追究违规(guī)上市公司(sī)及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是(shì)资本(běn)市场(chǎng)法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是(shì)对(duì)违(wéi)法行为(wèi)进行(xíng)立(lì)体式追责的(de)重要一环(huán)，也是提高资本市场违法违规成本的(de)重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠(qú)道，维(wéi)护投资(zī)者合法权益(yì)，督促市场参与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公司提(tí)供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审(shěn)计(jì)报告的或(huò)者法律意见(jiàn)书的(de)证券服务机构等违规主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移(yí)送司法机关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我(wǒ)会将按照过(guò)责相当的法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程(chéng)度、案件情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能(néng)力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执(zhí)业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责(zé)任人(rén)员。证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从(cóng)业人(rén)员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等(děng)案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构责任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案严(yán)重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资者保(bǎo)护(hù)方(fāng)面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单(dān)独(dú)诉(sù)讼(sòng)、示(shì)范判决、代(dài)表人(rén)诉讼等(děng)一系列(liè)投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救济制度(dù)。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济(jì)制(zhì)度的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔(péi)的充分性和(hé)有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有(yǒu)效(xiào)保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小投(tóu)资(zī)者(zhě)服务(wù)中心发布公告(gào)，表示(shì)密(mì)切关注(zhù)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)该案(àn)并转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的(de)特(tè)征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益可(kě)以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)保荐机构和主承销商(shāng)，与(yǔ)其他(tā)中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司(sī)初(chū)步估(gū)算结果，基金规模将根据最终计算的适格投(tóu)资(zī)者损失赔付(fù)金(jīn)额(é)进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资(zī)者的投(tóu)资损失(shī)。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔付程序(xù)直接(jiē)获(huò)赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)披露的公(gōng)告(gào)中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增了证券领(lǐng)域(yù)行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构对(duì)涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人进行调查期间，被调查(chá)的当事人(rén)承诺(nuò)纠(jiū)正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损失、消除(chú)损害或(huò)者不良影(yǐng)响并经(jīng)国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)认可，当事(shì)人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方式(shì)。相关法律法规明确规(guī)定了(le)当事人(rén)承诺制度的基本(běn)流(liú)程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为可(kě)能获得的收(shōu)益(yì)或者避免的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可(kě)能被处以(yǐ)罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受的(de)损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投(tóu)资(zī)者的(de)损(sǔn)失。因此(cǐ)，当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相关的行(xíng)政处(chù)理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效(xiào)能，达(dá)到行政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司(sī)向(xiàng)我会提交当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规(guī)定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)及(jí)其责任人员，下一步将(jiāng)如(rú)何(hé)处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达如何把对象玩成喷泉状态，怎么让自己女朋友喷泉易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事务(wù)所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构启动(dòng)了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执(zhí)业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处理(lǐ)。需(xū)要指出(chū)的是，我们(men)将关注相关中介机构有(yǒu)关(guān)责任(rèn)人员在上述案(àn)件(jiàn)中的执(zhí)业(yè)行为，如果发现有关(guān)责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，将依法(fǎ)依规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构是(shì)保障(zhàng)资本市(shì)场高质量发(fā)展的重要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法(fǎ)规和(hé)职(zhí)业道德要(yào)求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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