昨(zuó)日(rì)晚间，证监会(huì)就《证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿(gǎo)）》向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管服务和相关租(zū)用活动

　　为规范(fàn)证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交易托管(guǎn)活(huó)动，保护(hù)投(tóu)资(zī)者合法权益，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日(rì)向社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市(shì)场相关机(jī)构(gòu)提供主(zhǔ)机交易托管资源，为(wèi)行业提供信息科技基础支撑服务，对于提升(shēng)行业信息(xī)基础设(shè)施运维水平，保(bǎo)障行业信息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但(dàn)随(suí)着(zhe)证券期货市场的(de)不断(duàn)发展，主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)分配不尽(jǐn)合(hé)理、线路(lù)时(shí)延不尽一致(zhì)、安全保障能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动，促进证(zhèng)券期货市场的平稳(wěn)健康发展，证监(jiān)会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草(cǎo)思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主体。结合业务(wù)活动的具体(tǐ)特点，《管理规定(dìng)》将主机交易托管相关主体分为证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易(yì)所和证券期货经(jīng)营机构(gòu)两部分(fēn)，分别(bié)提(tí)出(chū)完善的监管要求，并要求其他(tā)类型的参与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二(èr)是切实守住(zhù)安(ān)全(quán)底线。安(ān)全运行是从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的基(jī)础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了(le)主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源的安全管理要求(qiú)，明确(què)了证券期(qī)货经营机构的尽职调(diào)查(chá)和业务审(shěn)批机制，从安(ān)全(quán)的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期货交易所和证券(quàn)期货经营机构从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的各个环节，同时也充分注重有关规定(dìng)落地过程中的可操作(zuò)性，切实提升(shēng)市(shì)场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活动的(de)基本原则(zé)以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机交易(yì)托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供的机(jī)房(fáng)机(jī)柜、通信网络(luò)、软件或硬件设(shè)施(shī)等资源，部署在相关资源的信息系(xì)统可以连接证券期(qī)货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券(quàn)期货交易所提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务有关要求(qiú)。主要包括(kuò)：要求证券(quàn)期货交易所实施专区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建设运维要求不得(dé)低于《证券(quàn)期(qī)货(huò)业(yè)信息(xī)系统托管基本要求》中(zhōng)三级系统的受(shòu)托方(fāng)要求(qiú)；从资源保障、资源分(fēn)配、服务申(shēn)请、服(fú)务协议、收费要求(qiú)、服务退(tuì)出与资(zī)源再分配等方面保障证券期货交易所提供有关(guān)服务(wù)的公平合理；加强(qiáng)风(fēng)险防控，证券期货交易所需建立健全(quán)监控指标及(jí)应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务的(de)，应(yīng)当(dāng)将主(zhǔ)机交易托管资源和其他主(zhǔ)机托管资源进行区(qū)分，对主机交易托管资源实施(shī)专区(qū)管理(lǐ)，并确保相关专区到(dào)核心(xīn)交易系统(tǒng)通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易(yì)托管资源有关(guān)要求(qiú)。具体来看(kàn)，从安全保障方(fāng)面(miàn)，对证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源的一般要求作(zuò)出规定(dìng)。从(cóng)能(néng)力(lì)评(píng)估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构(gòu)能够保障客户(hù)设(shè)施的安(ān)全(quán)运行。明确证券期货经营机构对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构租(zū)用主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源部署客(kè)户提供的软件(jiàn)或(huò)硬件设施(shī)（以下简称(chēng)证券期货经营机(jī)构部署(shǔ)客(kè)户设施(shī)）的，应当(dāng)从(cóng)人员保障、资(zī)金投入、客户需求等方面充分(fēn)评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保(bǎo)自身能(néng)力可以保(bǎo)障客户(hù)软件或硬件(jiàn)设施的(de)安全运(yùn)行(xíng)，并将不同客户的信息系(xì)统(tǒng)、客(kè)户与经营机构的(de)信息(xī)系(xì)统(tǒng)进行有效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监督(dū)管理。明确(què)证券期货交易(yì)所的(de)监管报告义务，规定中国(guó)证监会及其派出机构结合法定职责(zé)，对证券期货交易所及证券期货经营(yíng)机构实施现场检(jiǎn)查(chá)和非现场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所违反本规定(dìng)，或者在监管工作中不履(lǚ)行职责，或(huò)者不(bù)履行本规定(dìng)有关报告义务的，中国(guó)证监会可以对证券期货交易所采取(qǔ)监(jiān)管谈(tán)话、出具警示函(hán)、责令限期改正(zhèng)等(děng)行政监(jiān)管措施，对(duì)有关高级管理(lǐ)人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈(tán)话(huà)、通报批(pī)评、撤职等行政处(chù)分，并责令(lìng)证券期货交易所对其(qí疏离感和陌生感的意思是什么，疏离感和陌生感的区别)他责任人(rén)给予(yǔ)纪律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营机构违(wéi)反(fǎn)本规定(dìng)，中国证(zhèng)监会及其派出机构可以依照《证券期货(huò)业网络和信息安全管理办法》有关规定(dìng)，对有(yǒu)关机构和人员采取行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交易(yì)所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙江省纪(jì)委监委(疏离感和陌生感的意思是什么，疏离感和陌生感的区别wěi)消息(xī)，上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在接(jiē)受中央纪委(wěi)国(guó)家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察组和浙江省台州市监委监察调查(chá)。

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