零容忍！又(yòu)有(yǒu)券(quàn)商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北(běi)证券合(hé)计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构(gòu)对本(běn)次发行(xíng)对象的(de)认购(gòu)资金来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本(běn)次(cì)非公开(kāi)发行对象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资(zī)与其(qí)承诺不(bù)符。公司出(chū) 具的《非作风建设包括哪些方面问题，机关作风建设包括哪些方面(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金置换预投(作风建设包括哪些方面问题，机关作风建设包括哪些方面tóu)资金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核(hé)查(chá)募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流(liú)动资金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定：对(duì)东北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚(fá)款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克(kè)国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背(bèi)景(jǐng)下，继(jì)续保持(chí)强监管、压(yā)实中介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅(jǐn)是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减作风建设包括哪些方面问题，机关作风建设包括哪些方面少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉(jí)林信托因自身经营(yíng)发展需要(yào)等自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今(jīn)仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北(běi)证券在被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事(shì)项均(jūn)属于(yú)规(guī)定不得(dé)减持(chí)范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东(dōng)北证券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北证券的(de)股权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业(yè)务(wù)收入增加所致。

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