在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披露的(de)一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)原则等四项违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合规(guī)风(fēng)控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券(quàn)投资基(jī)金业(yè)协(xié)会(huì)网站披露了一则纪(jì)律处分事先告(gào)知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专业化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达(dá)成《业务合(hé)作协(xié)议(yì)》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金”最(zuì)终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协(xié)议(yì)》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专(zhuān)业(yè)化(huà)运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上海映(yìng)雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上述(shù)交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪在职教育是什么意思，补充在职是什么意思杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资者适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某(mǒu)的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般(bān)员(yuán)工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发(fā)生在(zài)各自(zì)任职(zhí)期(qī)间公(gōng)司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对(duì) 黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查(chá)等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投(tóu)资者披露可能影响投(tóu)资者合(hé在职教育是什么意思，补充在职是什么意思)法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决定对其采取出(chū)具警示函(hán)的行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私(sī)募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业(yè)投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港(gǎng)控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平(píng)台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过(guò)追(zhuī)踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观(guān)经济和估值(zhí)指标(biāo)，以(yǐ)分析并(bìng)提(tí)取经(jīng)济周期(qī)中的(de)趋势(shì)性行业和事(shì)件(jiàn)以最大化投(tóu)资上(shàng)行收(shōu)益，同时引入非公(gōng)开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停(tíng)止更新。

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