在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存在违反专业化运营原则等(děng)四项违规行(xíng)为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金(jīn)合(hé)规风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露(lù)了一则纪律处分事先告(gào)知书送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任(rèn)高级管理人员黄(huáng)某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原(yuán)则(zé)。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿(ā)杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以上行为不(bù)符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合(hé)伙人、实81的算术平方根是多少，81的算术平方根计算过程际控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深81的算术平方根是多少，81的算术平方根计算过程(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资(zī)者适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号基金(jīn)的(de)投(tóu)资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财(cái)务等岗(gǎng)位员(yuán)工(gōng)存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应(yīng)当对(duì)发生在各自任职期间公司的违规(guī)行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对(duì)雪杉(shān)基金出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募基金业务活动中，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力(lì)进行评估、未按照合同(tóng)约定(dìng)如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募(mù)管理办法(fǎ)》第三十(shí)三条(tiáo)规定，决定对其采取出(chū)具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资(zī)居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区(qū)间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的(de)法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一家关(guān)联公司(sī)为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基(jī)金还在(zài)香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻(xún)找海外(wài)长期(qī)稳定资产(chǎn)的投资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策(cè)略是通过追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并(bìng)提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市场投资中的个(gè)体(tǐ)性估值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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