金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发(fā)行案(àn)件答记(jì)者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如(rú)何推动对上(shàng)述发行(xíng)人、控股股东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及其责(zé)任人员等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发行人及(jí)相(xiāng)关控股股东、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会(huì)依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科技(jì)股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人依法及时(shí)移送公(gōng)安机(jī)关处理(lǐ)，推(tuī)动(dòng)案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工(gōng)作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投资者及时有(yǒu)效(xiào)地追究违规上市(shì)公司及其相关中介机(jī)构(gòu)等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是(shì)资(zī)本市场法(fǎ)律责(zé)任体(tǐ)系的重要组成部分，是(shì)对(duì)违法(fǎ)行为(wèi)进行立(lì)体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高资本市(shì)场(chǎng)违法违规成本的(de)重(zhòng)要(yào)举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一(yī)步畅通投资者权利救(jiù)济渠(qú)道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的(de)证(zhèng)券(quàn)服(fú)务机构等违规主体实施(shī)精(jīng)准打击(jī)。如果相关中介机(jī)构故意(yì)参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如(rú)果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治(zhì)理(lǐ)念(niàn)，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度(dù)、案(àn)件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损(sǔn)失意愿和(hé)能(néng)力(lì)等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服(fú)务质量的(de)重要因素。如果(guǒ)在(zài)欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责(zé)任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严重损害投资(zī)者合法权益，目(mù)前在(zài)投资(zī)者保护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些制度各有优(yōu)势(shì)，对于个案中(zhōng)采用何种方(fāng)式(shì)，需综合(hé)考虑不(bù)同投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔(péi)的(de)充分性和有效(xiào)性、赔(péi)付(fù)责任主体(tǐ)的(de)意愿和能力等(děng)因(yīn)素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗，菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗(shōu)到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心(xīn)发布公告(gào)，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者(zhě)的合法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次公(gōng)开发行(xíng)股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述金额(é)为公司(sī)初步估算结果(guǒ)，基金规(guī)模将根(gēn)据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适(shì)格(gé)投资(zī)者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极(jí)参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证券领域(yù)行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期(qī)货违法的(de)单位或者个(gè)人进(jìn)行调查期间(jiān)，被调查的当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构认可(kě)，当(dāng)事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规明确(què)规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围(wéi)、监督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺(nuò)金数额的菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗，菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗确(què)定需(xū)要综合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和(hé)没收(shōu)违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受的损失等(děng)诸多因(yīn)素(sù)。承诺金数额通常(cháng)高于罚(fá)没款数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投(tóu)资(zī)者损失，在(zài)证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程(chéng)序中，既可(kě)以实现(xiàn)对申请人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可(kě)以有效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民(mín)事追责(zé)相统一(yī)的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会(huì)提交当事人承(chéng)诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规(guī)定，依法依规决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员(yuán)，下一(yī)步将(jiāng)如何菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗，菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)、容诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所、广东(dōng)恒(héng)益(yì)律师事务(wù)所等中介(jiè)机构启动了相(xiāng)关调(diào)查工(gōng)作，后续将根据(jù)其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付(fù)以及申请证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依(yī)法进(jìn)行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任(rèn)人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构是(shì)保(bǎo)障资本(běn)市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气(qì)正的企业文(wén)化(huà)和行业文化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

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