零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案(àn)，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中(zhōng)要(yào)求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核(hé)查，公司未按要(yào)求(qiú)对本次非公开发行对(duì)象之一(yī)北(běi)京(jīng)天证(zhèng)远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核(hé)查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非(fēi)公开发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票发行(xíng)过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导期间未(wèi)对募集资金(jīn)置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查(chá)募(mù)集资金投(tóu)入项(xiàng)目(mù)的(de)情况四月的小说集，四月的小说好看吗，未充分关注募(mù)投项目(mù)流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券(quàn)离职，去(qù)年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案(àn)调查并(bìng)处(chù)以(yǐ)三(sān)倍的高(gāo)额(é)罚款，体(tǐ)现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持(chí)强监管、压(yā)实中介(jiè)机构责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.四月的小说集，四月的小说好看吗01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发(fā)展需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价(jià)格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被(bèi)中国证监会(huì)立案调查期间(jiān)，公司大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份事项均属于(yú)规(guī)定不(bù)得(dé)减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股(gǔ)权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司(sī)投资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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