零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公(gōng)司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本(běn)次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与其承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票发(fā)行过程与(yǔ)认(rèn)购对象(xiàng)合(hé) 规(guī)性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资(zī)金置换(huàn)预投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金投入项目(mù)的情况，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动(dòng)资金(jīn)的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的(de)职(zhí)业怀(huái)疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没(méi)收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据(jù)，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离(lí)开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入(rù)职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立(lì)案调查(chá)并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实(shí)中介机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12020湖南交通工程学院学费多少钱一年呢，湖南交通工程学院费用2月31日(rì)，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林(lín)信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按(àn)相关规(guī)定，东北证券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让(ràng)及减持(chí)公司股份事(shì)项(xiàng)均(jūn)属(shǔ)于(yú)规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东北(běi)证券的(de)股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入(rù)增加所致。

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