在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋严，近(jìn)日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披露的(de)一则公告(gào)显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在(zài)违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合(hé)规风控负责人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业协(xié)会(huì)网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处(chù)分事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管(guǎn)理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四(sì)项违(wéi)规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方(fāng)出(chū)资(zī)认购(gòu)上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金”最终投向(xiàng)指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定第(dì)三方(fāng)认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上行为不符(fú)合私募(mù)基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者阿富汗是不是亡国了披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(s阿富汗是不是亡国了hān)夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号(hào)”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募(mù)基(jī)金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者适当性(xìng)管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财务(wù)等岗(gǎng)位员工(gōng)存(cún)在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在(zài)各自(zì)任职期间公司的违(wéi)规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在(zài)从事私(sī)募基金业务活动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查等方式对(duì)个别(bié)投资者的风(fēng)险识别能(néng)力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未(wèi)按(àn)照合同约定(dìng)如实向(xiàng)投资(zī)者(zhě)披(pī)露可能(néng)影响投资者合法权益(yì)的(de)重大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出(chū)具(jù)警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映(yìng)雪投资居股(gǔ)东(dōng)之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣(xīn)，合(hé)规风(fēng)控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私(sī)募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还(hái)有一家关联公司(sī)为(wèi)深(shēn)圳市(shì)塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台(tái)的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投资人寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资产的投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观(guān)经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的趋势(shì)性行(xíng)业和事(shì)件以(yǐ)最大(dà)化投资上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资(zī)中的(de)个(gè)体性估值和(hé)内在价(jià)值分(fēn)析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投资的(de)下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动(dòng)态便停(tíng)止更(gèng)新。

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