金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责(zé)人就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关(guān)部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落(luò)实(shí)党中(古巴人口和面积是多少，古巴多大面积和人口zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制(zhì)人、中介机(jī)构及其(qí)责任人员等相(xiāng)关(guān)责任主体进行(xíng)立体(tǐ)化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法严(yán)厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事(shì)立体惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的(de)行政责(zé)任方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人(rén)作(zuò)出(chū)行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对(duì)泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事人(rén)依法及时移送公(gōng)安机(jī)关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)将依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格投资者及(jí)时有(yǒu)效地追究违规上(shàng)市公司及其相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)等责任(rèn)主体的(de)民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资(zī)本市场法律责任体系(xì)的重要(yào)组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠(qú)道(dào)，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归(guī)位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市公司(sī)提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计报告(gào)的或者(zhě)法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介(jiè)机构故(gù)意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌(xián)执(zhí)业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会将按照(zhào)过(guò)责(zé)相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失意(yì)愿和(hé)能力等(děng)因素，依法妥善处(chù)理，让(ràng)中(zhōng)介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机构的责(zé)任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师事务所(su古巴人口和面积是多少，古巴多大面积和人口ǒ)、律师事务所等中介机构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉(lián)洁从(cóng)业(yè)水平(píng)等，是(shì)保障证(zhèng)券服务质量的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发(fā)行案严重损害(hài)投资者合法权益，目(mù)前在投资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各(gè)有优(yōu)势，对于(yú)个案中采用(yòng)何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责任主体的意(yì)愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目标(biāo)都是有(yǒu)效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)发(fā)布(bù)公告，表示密切关注(zhù)泽达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资者特(tè)别授权，申请参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具(jù)有“默示(shì)加入(rù)、明示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)作为(wèi)紫晶存储申请首次(cì)公开(kāi)发行股票的(de)保荐机(jī)构和主承销商，与其(qí)他中介(jiè)机构(gòu)正在主动筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基(jī)金（上述金额为公司初步估算(suàn)结(jié)果，基(jī)金规模(mó)将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔(péi)付适(shì)格投(tóu)资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔(péi)付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司披(pī)露的公(gōng)告中(zhōng)提出向证监会(huì)提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的(de)单位或者个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者(zhě)不良影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构终止案(àn)件调查的行政执(zhí)法方式(shì)。相关(g古巴人口和面积是多少，古巴多大面积和人口uān)法(fǎ)律法规明确规定了(le)当事(shì)人承诺制度(dù)的(de)基本(běn)流程、适(shì)用范围、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为可能(néng)获得的收益(yì)或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭(zāo)受(shòu)的损(sǔn)失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的行政处理与民(mín)事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效(xiào)能(néng)，达(dá)到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向我会(huì)提(tí)交当事人承诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所涉的(de)证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达(dá)易(yì)盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易盛案(àn)中(zhōng)，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有限公司(sī)、天(tiān)健会(huì)计师事务所、北(běi)京(jīng)市(shì)康(kāng)达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业(yè)过程(chéng)中(zhōng)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶(jīng)存储案(àn)中，我会对(duì)中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行(xíng)赔付(fù)以及(jí)申请证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机(jī)构有关(guān)责任(rèn)人(rén)员在上(shàng)述(shù)案(àn)件中的执业行为(wèi)，如果发现有(yǒu)关责(zé)任人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机(jī)构是(shì)保障资本(běn)市场高质量发展的重要(yào)力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和(hé)维(wéi)护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和(hé)行业(yè)文(wén)化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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