在(zài)“扶优限劣”的(de)基本方针下(xià)，私募(mù)基金行业(yè)监管(guǎn)趋严(yán)，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露的一则公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在违反专(zhuān)业(yè)化运营原则等(děng)四项违规行(xíng)为。根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基(jī)金(jīn)合(hé)规风控负责(zé)人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披露了一(yī)则纪律处分事先(xiān)告知书(shū)送达公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违吸潮是什么意思，弄瓦之喜什么意思法(fǎ)违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协(xié)议(yì)》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管(guǎn)理人专业(yè)化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者进行明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但(dàn)是其风(fēng)险测评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人，应(yīng)当对发生(shēng)在各(gè)自任职期间公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉(shān)基(jī)金(jīn)首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)在从事(shì)私募基金业务活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷(juǎn)调(diào)查等(děng)方式对个别投资者的风险识(shí)别能(néng)力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投(tóu)资者披露(lù)可能影响投资(zī)者合(hé)法权益的重大(dà)信息等情(qíng)形。依(yī)据《私募(mù)管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数(shù)14人(rén)，管(guǎn)理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东(dōng)，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联(lián)公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金吸潮是什么意思，弄瓦之喜什么意思持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台(tái)的跨境(jìng)协(xié)同效(xiào)应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资(zī)产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济周(zhōu)期(qī)中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投资上行收益(yì)，同时引入非公开(kāi)市场投(tóu)资中的(de)个(gè)体性(xìng)估值和内在价值分析(xī)体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的(de)新闻动态(tài)便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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