科创板首批退市公司(sī)，正(zhèng)式确(què)认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告(gào)称，其收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上(shàng)交所也对(duì)两公司下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的事(shì)先告知书，两家公司的股票(piào)自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投(tóu)资描写瘦西湖春天的诗句，扬州瘦西湖美景佳句者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科(kē)创板上市委(wěi)审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收单(dān)据入账、安排资金(jīn)回款、提(tí)前确认(rèn)收入等(děng)方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.3描写瘦西湖春天的诗句，扬州瘦西湖美景佳句3％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年(nián)末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明(míng)书签署日，未(wèi)按规定披露(lù)对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过前述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取终身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负(fù)责人也(yě)被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全资(zī)子公司浙(zhè)江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所(suǒ)募集(jí)资金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达(dá)易(yì)盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总经(jīng)理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在(zài)4月21日(rì)市场(chǎng)全(quán)面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户(hù)数为6538户(hù)，户(hù)均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌(pái)及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告(gào)知书(shū)。在收到终止上(shàng)市告知书(shū)后，两家公司可以根(gēn)据(jù)规定申(shēn)请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员会就是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜(yí)进行审议，并根据上(shàng)市委员(yuán)会的审核(hé)意见作出是否终止公司股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易(yì)日届满的(de)下(xià)一交易日(rì)起，相关(guān)公司(sī)股(gǔ)票复(fù)牌(pái)并进入退市整理期(qī)，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期(qī)限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易(yì)所(suǒ)将在(zài)退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院官微发布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法院称，其(qí)将依法(fǎ)审查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被(bèi)告除了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机构(gòu)东兴证券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公(gōng)告(gào)称，因在执行泽达(dá)易盛首次(cì)公开发(fā)行(xíng)股票并(bìng)在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告(gào)称，关注到(dào)上(shàng)海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，起诉(sù)投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密切关(guān)注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后续(xù)受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表人(rén)诉讼权(quán)利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开(kāi)征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼(sòng)并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。

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