金融界(jiè)4月21日消息(xī) 证监会(huì)有关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件答记者(zhě)问。证监会有关部(bù)门负责人(rén)表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依(yī)法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央(yāng)国务院(yuàn)对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上(shàng)述发行人(rén)、控股股东、实际(jì)控制(zhì)人(rén)、中介机构及(jí)其责任人员等相关责任(rèn)主体(tǐ)进行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法及时移送(sòng)公安机关处(chù)理，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责相关(guān)工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)启(qǐ)动(dòng)重大违(wéi)法强制退市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适(shì)格投资(zī)者及时有效地追究违规上(shàng)市(shì)公(gōng)司及(jí)其相关中介(jiè)机构等责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任(rèn)体系(xì)的(de)重要组成部分，是(shì)对违法行(xíng)为进行(xíng)立体式追责的重(zhòng)要一(yī)环，也(yě)是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的(de)重(zhòng)要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权利救(jiù)济渠(qú)道，维护投资者合(hé)法权(quán)益，督促市场参(cān)与各(gè)方(fāng)归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为上市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务(wù)的证(zhèng)券公(gōng)司、出具(jù)审计报告的(de)或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等(děng)违规主体实施精(jīng)准打击。如(rú)果相关中介(jiè)机构故意(yì)参(cān)与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉(shè)嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责(zé)的(de)情形(xíng)，我会将(jiāng)按照(zhào)过(guò)责相当的法治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人(rén)员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质(zhì)量的重(zhòng)要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)案件中(zhōng)发现相关(guān)中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案严重(zhòng)损害投资(zī)者(zhě)合法权益，目前(qián)在(zài)投(tóu)资(zī)者保护方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规(guī)定了(le)包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资(zī)者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标(biāo)都是有效保(bǎo)护(hù)投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达(dá)易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投(tóu)资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)。特(tè)别代表人(rén)诉讼制度(dù)具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机(jī)构正在(zài)主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出资(zī)10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基(jī)金（上(shàng)述金额为公司初步(bù)估(gū)算(suàn)结果，基金规(guī)模将根(gēn)据最终计(jì)算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进(jì3ce是什么档次，3ce是什么档次的牌子n)行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先(xiān)行赔(péi)付可(kě)以高效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)可以(yǐ)积极(jí)参(cān)与先行赔付(fù)程序直接获赔(péi)，以维(wéi)护(hù)自身(shēn)合(hé)法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司披露(lù)的(de)公告中提出向证监(jiān)会提(tí)交证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度是(shì)指国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个(gè)人进行(xíng)调查期(qī)间，被调(diào)查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失(shī)、消除损(sǔn)害或者(zhě)不良影响并经(jīng)国务(wù)院证券监督(dū)管理机构(gòu)认可(kě)，当事人履行承诺后(hòu)国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调(diào)查的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法规明(míng)确规定了当(dāng)事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获(huò)得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得的金额(é)，以及(jí)投资(zī)者(zhě)因当事人(rén)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可以实(shí)现对申请人的(de)精(jīng)准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资(zī)者的(de)损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关(guān)的(de)行政(zhèng)处理与民事赔偿问题(tí)，有效(xiào)提高执法效能(néng)，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的(de)证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构及其责任人员，下(xià)一步(bù)将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻(chè)“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，对泽(zé)达(dá)易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限公司、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、北(běi)京市康达律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。3ce是什么档次，3ce是什么档次的牌子在紫晶存(cún)储案中，我会对中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)启动了相(xiāng)关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相(xiāng)关(guān)执业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及(jí)申请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法进行(x3ce是什么档次，3ce是什么档次的牌子íng)下(xià)一(yī)步处理。需(xū)要(yào)指出(chū)的是(shì)，我们将关(guān)注相关中介机构有关责任人员(yuán)在上述(shù)案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关(guān)责任(rèn)人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要(yào)求(qiú)，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和(hé)维护风清气(qì)正的企(qǐ)业文化(huà)和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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