直播短视(shì)频(pín)成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致(zhì)监管处(chù)罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直(zhí)播成为各行各(gè)业的(de)新(xīn)风口，金融(róng)行业也(yě)不(bù)例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部任(rèn)职期(qī)间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)及其工作人(rén)员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工作人员不得违规从事(shì)营利性经(jīng)营活动，违规兼任可(kě)能(néng)影(yǐng)响其(qí)独立(lì)性的职务或者(zhě)从事与所在机(jī)构或者投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监(jiān)局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都成大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思，干大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思天府大道证(zhèng)券营业部也被出具(jù)警示(shì)函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不(bù)到位(wèi)，未严(yán)格规范从(cóng)业(yè)人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝(sī)数量超过(guò)15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的(de)恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科(kē)技有限公司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时(shí)性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”客户(hù)时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券(quàn)数据(jù)程序化有限公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局(jú)出(chū)具警示函。经(jīng)查(chá)，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机构监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券(quàn)公司(sī)从业(yè)人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司(sī)工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完(wán)善(shàn)内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容(róng)进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时(shí)处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启(qǐ)动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关于排查(chá)报送网(wǎng)络非法证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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