直播短视(shì)频(pín)成为(wèi)市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流(liú)，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的(knocked什么意思，knocking什么意思de)即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利(lì)用(yòng)自(zì)媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技(jì)能学(xué)校(xiào)”引(yǐn)流(liú)，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构(gòu)工作人(rén)员(yuán)不(bù)得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务或(huò)者从事与所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)决(jué)定对(duì)熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合(hé)规管理不(bù)到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视(shì)频(pín)平台进行(xíng)推广的(de)人员层出(chū)不(bù)穷(qióng)。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职(zhí)业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台(tái)上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科(kē)技有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形(xíng)式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取得(dé)从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出(chū)监管要(yào)求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树(shù)立(lì)长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进(jìn)一步(bù)加强对证(zhèng)券公司(sī)工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中(zhōng)出现违(wéi)规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发(fā)关于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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