科创板首批(pī)退市公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消(xiāo)息显示(shì)，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所均在(zài)被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈发行(xíng)的问2100是平年还是闰年，2100是平年还是闰年最佳答案2100是平年还是闰年，2100是平年还是闰年最佳答案题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书(shū)申报(bào)稿，同年(nián)10月获科(kē)创板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明(míng)书》通过虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按(àn)规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按(àn)规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按(àn)规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他(t2100是平年还是闰年，2100是平年还是闰年最佳答案ā)相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的证券发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露(lù)关联(lián)交易、股权(quán)代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监(jiān)会(huì)对泽达(dá)易(yì)盛处以非法(fǎ)所募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事(shì)实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是(shì)，在(zài)4月21日市场全(quán)面(miàn)大(dà)跌的行情下(xià)，两家公(gōng)司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停(tíng)牌(pái)及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到(dào)上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先告知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公司(sī)可(kě)以根据规定申(shēn)请(qǐng)听(tīng)证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会就(jiù)是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出是(shì)否终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上市，自(zì)交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相关(guān)公司(sī)股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期(qī)限为15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告除(chú)了(le)泽达易盛(shèng)及(jí)实控人、董监(jiān)高等(děng)，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达(dá)易盛(shèng)首次公开(kāi)发行股票并在科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中(zhōng)心(xīn)公告称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资(zī)者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创板首批被(bèi)中国证(zhèng)监会立(lì)案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密(mì)切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后续(xù)受理并裁(cái)定适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)权(quán)利登记(jì)公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通(tōng)代表人诉(sù)讼并(bìng)申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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