近(jìn)期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自律(lǜ)调查，这是两天内第二家被要(yào)求自律调查(chá)的大(dà)行。今年以来，交易(yì)商协会已对多家金融(róng)机构启动(dòng)自律调查(chá)，监管(guǎn)力度在持(chí)续(xù)加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会（下称“交易商协(xié)会”）网站显(xiǎn)示(shì)，基(jī)于(yú)监(jiān)管部门(mén)反(fǎn)馈线索，依据《银行间债券市场(chǎng)自律处分规则(zé)》，交易商协会(huì)已(yǐ)对中国(guó)建设银行股份有限公司债务融资(zī)工(gōng)具承销业务涉(shè)嫌违规(guī)行为开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建行承销(xiāo)非(fēi)金融企业(yè)债务融资(zī)工具744笔，为411家实张都监是什么级别的官，水浒官职品级一览表体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头部房地产企业债券融资(zī)需求，承销房地(dì)产企业(yè)323.35亿元债(zhà张都监是什么级别的官，水浒官职品级一览表i)务融资工具(jù)，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力(lì)度在近期持(chí)续加(jiā)大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网发布信息(xī)，针对中国进出口银行金融债券发行(xíng)涉嫌违规(guī)行为(wèi)，以及(jí)中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行(xíng)、郑州银行(xíng)、江(jiāng)西(xī)银(yín)行(xíng)、青岛银行(xíng)和粤财信托共5家机构(gòu)涉(shè)及债券业务违(wéi)规被点名(míng)。具体来说(shuō)，交易商协会通过深(shēn)入调查发现，大连银行等多家机构(gòu)存(cún)在债(zhài)券代持交易等(děng)违规行为。其中(zhōng)，大(dà)连(lián)银行(xíng)通过(guò)做市业务方式，每日滚动开(kāi)展买(mǎi)卖方(fāng)向相反、清算速度不同的现券交(jiāo)易(yì)，代持利率债活(huó)跃券，且(qiě)规模(mó)较大(dà)张都监是什么级别的官，水浒官职品级一览表；郑州(zhōu)银行、江西银(yín)行和青岛银行，内(nèi)控执(zhí)行不严或流于形(xíng)式，未有效评估(gū)交易合理性，作为中间方以现券买卖(mài)或做市等方式(shì)参(cān)与债(zhài)券代持(chí)交易链(liàn)条，交易笔(bǐ)数和金额(é)较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被(bèi)启动自律调查。相(xiāng)关公告称(chēng)，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)在日常监测工作中发现(xiàn)，工商银行主承销的多期债务融(róng)资工具发行定价严重(zhòng)偏离市场(chǎng)合理水(shuǐ)平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行(xíng)间债券市场自(zì)律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站披露，近期在查处四平市城市发展投资控股有(yǒu)限公司案件时(shí)，发现吉林银(yín)行、吉林亿联银行因违规收(shōu)取发(fā)行人(rén)大额财务资助，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行(xíng)间债券市场自律管(guǎn)理规则，被交(jiāo)易商(shāng)协会进行自律调查。一同被开(kāi)展自律调查的(de)还(hái)有光大证券(quàn)、富(fù)国资产(chǎn)管(guǎn)理（上海）有限公(gōng)司(sī)两家金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚(fá)力(lì)度(dù)加强(qiáng)

　　根据(jù)交易商协会通报的(de)数据，2022年全(quán)年，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会共对(duì)68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调(diào)查和自律问询103次，作出各类自律(lǜ)处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信(xìn)用增(zēng)进机构、4家(jiā)主(zhǔ)承销(xiāo)商(shāng)、3家(jiā)会计(jì)师事务所、1家律(lǜ)师(shī)事(shì)务所(suǒ)、2家其他类(lèi)型机构和54名直接责(zé)任人。作出的处分中(zhōng)，警告及以上占(zhàn)比超过五成，15家机(jī)构(gòu)被暂停(tíng)一定(dìng)期限业务，12位(wèi)责任(rèn)人(rén)被认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来(lái)看(kàn)，被通报(bào)的原因(yīn)包括低价包销多期债务融资工具，影响了市场正常秩序；部分债务融资工具未按照发行文件约(yuē)定开展余额包销，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正(zhèng)常投标，违背了(le)公(gōng)平公正原(yuán)则，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成了一定(dìng)不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市场参(cān)与机(jī)构在(zài)从事相关业务(wù)过程中，务必牢固树(shù)立市场责任意(yì)识，严格遵守相关监管(guǎn)规定和(hé)自律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉维护银(yín)行间债券(quàn)市场(chǎng)运(yùn)行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做市商(shāng)作(zuò)为银行间市(shì)场基(jī)石机构，承(chéng)担着提高市(shì)场流动性(xìng)、促进价格发现(xiàn)的(de)重要作用(yòng)，应切实(shí)提升做市交(jiāo)易(yì)能力，加强(qiáng)内部控(kòng)制(zhì)和风险(xiǎn)管理，确保合规(guī)稳健(jiàn)展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协会的监(jiān)管处(chù)罚力度明显加大(dà)，虽(suī)然债券市场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度(dù)更趋激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　资深金融政策监管专家周(zhōu)毅钦(qīn)对《国际金融报》记者表示，可以看(kàn)到(dào)，银行间交(jiāo)易商协会将继(jì)续贯彻落(luò)实监(jiān)管从严(yán)要求(qiú)，以严格自律(lǜ)惩戒向市场传(chuán)递(dì)“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场各类主体归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序(xù)。债券(quàn)承销机构作为债(zhài)券市场的“看(kàn)门(mén)人”，对于(yú)商业银行特别是国有(yǒu)大行来说，也需要肩负起相(xiāng)应的(de)公序(xù)责任，切(qiè)实维护好行业的良(liáng)性竞(jìng)争生态。

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