零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证券合计(jì)被(bèi)罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督(dū)导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行对(duì)象的认购资金(jīn)来源及(jí)合法(fǎ)性、是(shì)否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义(yì)务的能力进(jìn)行核(hé)查，公司未按要(yào)求对本次非公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)对象之(zhī)一(yī)北(běi)京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承诺(nuò)不(bù)符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发(fā)行过(guò)程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wè教师一年的工作日有多少天，一年有多少周i)对募集(jí)资金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关(guān)注募投项目(mù)流(liú)动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事(shì)项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定教师一年的工作日有多少天，一年有多少周：对东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以20万元罚(fá)款；对持(chí)续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅(f教师一年的工作日有多少天，一年有多少周ù)坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代(dài)表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这意味着(zhe)两人(rén)已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显(xiǎn)示(shì)，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入合(hé)计(jì)0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发(fā)展(zhǎn)需要等自(zì)主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经(jīng)公布的(de)大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券在被(bèi)中国(guó)证监会立案(àn)调查期间，公司大股东不(bù)得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不(bù)得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰(tài)集团和(hé)吉林(lín)信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易(yì)业(yè)务、投资银(yín)行(xíng)业务(wù)收入增加所致。

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