金融界4月21日(rì)消(xiāo)息(xī) 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)系科创板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会(huì)有(yǒu)关部(bù)门负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和(hé)金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严(yán)打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如(rú)何(hé)推(tuī)动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关(guān)责(zé)任主体进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意(yì)见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行人及相(xiāng)关控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽略备薄酒的意思下一句，略备薄酒的读音达易盛）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存(cún)储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入(rù)决定，分(fēn)别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责任人员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安机关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时(shí)移送公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事(shì)追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效(xiào)地(dì)追(zhuī)究违规(guī)上市公(gōng)司及其相关(guān)中介机(jī)构等责任主体的(de)民事(shì)赔偿责(zé)任。民事(shì)责任是资本市场法律责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式(shì)追责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违法(fǎ)违规成本(běn)的重要(yào)举措。我会(huì)将进(jìn)一步(bù)畅通投资者(zhě)权(quán)利(lì)救济渠(qú)道，维护投资者合法(fǎ)权益(yì)，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对(duì)于(yú)为上(shàng)市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服务机构等(děng)违规主体实施精(jīng)准打击(jī)。如果相关(guān)中介机构故(gù)意参(cān)与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司(sī)法机关处理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)意愿和能力(lì)等(děng)因素，依法妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介机(jī)构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构(gòu)从业(yè)人员的道德(dé)水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁(jié)从业(yè)水平等(děng)，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件中发(fā)现相关(guān)中介机构(gòu)责(zé)任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害投资者合法权(quán)益(yì)，目(mù)前在投资(zī)者(zhě)保护方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼等一(yī)系列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度的适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因(yīn)素，目标(biāo)都是(shì)有效保(bǎo)护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉略备薄酒的意思下一句，略备薄酒的读音讼起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发(fā)布公告(gào)，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受(shòu)投资(zī)者(zhě)特别(bié)授权(quán)，申请参加该案(àn)并(bìng)转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的保(bǎo)荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构(gòu)正(zhèng)在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设立先行(xíng)赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结果(guǒ)，基金规模将根据(jù)最终计算的适(shì)格投(tóu)资(zī)者损失赔(péi)付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格(gé)投(tóu)资者的投资(zī)损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以高效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)披露的(de)公告中提出向证监会提(tí)交证券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法的单(dān)位或者个人进(jìn)行调(diào)查期间，被调查(chá)的(de)当事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资者损失(shī)、消除损害或者不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)并经国务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终(zhōng)止案件调查(chá)的行(xíng)政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定(dìng)了当事(shì)人承诺制度的基本(běn)流(liú)程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额的(de)确定(dìng)需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可(kě)能获得(dé)的收益(yì)或者避(bì)免(miǎn)的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可(kě)能被处以罚款和没(méi)收违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以(yǐ)及(jí)投资者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)这一(yī)程序中，既(jì)可(kě)以实现对(duì)申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)向(xiàng)我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其责任(rèn)人(rén)员，下一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)中(zhōng)，我会对(duì)中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后(hòu)续将(jiāng)根(gēn)据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行(xíng)赔付以及申请证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依(yī)法进(jìn)行下(xià)一步处理。需要指出(chū)的(de)是，我们将关注相关中介机构有关(guān)责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构是(shì)保(bǎo)障资本市场高质量发(fā)展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风清(qīng)气正(zhèng)的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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