科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告(gào)称，其收(shōu)到证监会下发的(de)《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强(qiáng10万元在朝鲜算有钱吗，在朝鲜买一套房多少钱)制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消(xiāo)息显示，其(qí)收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛、林(lín)应(yīng)等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在(zài)欺诈(zhà)发(fā)行的问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议(yì)同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构(gòu)销售合(hé)同、伪造(zào)物流单据和验收(shōu)单据入(rù)账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提(tí)前(qián)确(què)认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以(yǐ)及2019年上半年末对(duì)外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明书(shū)签署日，未(wèi)按规(guī)定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述(shù)财务造假方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在(zài)公告(gào)的证券发行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营(10万元在朝鲜算有钱吗，在朝鲜买一套房多少钱yíng)业(yè)收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实(shí)披(pī)露关联交易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年(nián)虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存(cún)在(zài)虚增在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对(duì)于(yú)欺(qī)诈发行部分，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起(qǐ)诉(sù)讼(sòng)

　　中(zhōng)介机(jī)构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司(sī)也(yě)进入到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公(gōng)告(gào)称，公司触及《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法(fǎ)行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均(jūn)收(shōu)到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审议(yì)，并根据上市(shì)委员(yuán)会(huì)的(de)审核(hé)意(yì)见作出是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止上市(shì)的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易(yì)日(rì)届满的下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进(jìn)入(rù)退(tuì)市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易(yì)日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院官(guān)微发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投资(zī)者同时(shí)申(shēn)请适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的(de)诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及(jí)实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务(wù)所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到(dào)上海金融法院(yuàn)收到12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据(jù)《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)后续受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉讼权利(lì)登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开(kāi)征集(jí)并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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