在“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方针(zhēn)下，私募(mù)五大洋还是四大洋 南大洋中国承认了吗基金行(xíng)业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化运营(yíng)原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基五大洋还是四大洋 南大洋中国承认了吗金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，时任高级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务(wù)合作协议(yì)》，由债券发行人关联(lián)方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公(gōng)司(sī)（以下简称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资(zī)合(hé)作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第(dì)三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行(xíng)为不符合(hé)私募基金管(guǎn)理人专业化(huà)运营的(de)要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务(wù)合伙人(rén)、实际控制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交(jiāo)易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投(tóu)资者进行(xíng)明(míng)确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金(jīn)的投资者(zhě)王某的基(jī)金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是(shì)其(qí)风险测(cè)评(píng)问(wèn)卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生(shēng)在各自(zì)任(rèn)职(zhí)期间公(gōng)司的违规行为承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在(zài)从事(shì)私募基(jī)金(jīn)业务活动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别能(néng)力(lì)和风险承担能(néng)力(lì)进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披(pī)露可能影响投(tóu)资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三(sān)十三(sān)条规定，决(jué)定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为(wèi)私(sī)募证券投资基(jī)金管(guǎn)理人，全(quán)职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的(de)股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一(yī)家关联(lián)公司为深圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权(quán)、创业(yè)投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金还在(zài)香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为投(tóu)资(zī)人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化(huà)投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个体性估值和内在(zài)价(jià)值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁(suǒ)定投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基(jī)金官网的新闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

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