第(dì)二阶段，2019年3月1日至2019年4月(yuè)3日，账户组集(jí)中拉抬“新美星”，期末持股量较(jiào)期初(chū)增加(jiā)124.23％，持股量(liàng)涨幅较(jiào)大。

　　其(qí)中，账(zhàng)户组有两段典型(xíng)的(de)拉(lā)抬期间：2019年3月1日至(zhì)3月6日，以不(bù)低于卖一价或市价申买(mǎi)3,729,100股，占账户组同期申买(mǎi)量68.11％，对应成交股数（不含对倒(dào)）3,555,817股，占(zhàn)同期(qī)市(shì)场成交(jiāo)量22.78％；2019年3月18日至3月22日(rì)，以不低(dī)于卖一价或市价申买2,950,300股，占账户(hù)组同期申买量41.33％，对应(yīng)成(chéng)交(jiāo)股数（不含对(duì)倒(dào)）为2,803,665股，占同期市场成交量(liàng)22.20％。2019年3月1日至(zhì)4月3日期间，“新美星”股价累(lèi)计(jì)上涨(zhǎng)36.46％，偏离(lí)同期创业板综(zōng)指21.32个百分点(diǎn)，偏(piān)离同期行业指(zhǐ)数22.28个(gè)百分点。

　　第三阶段，2019年4月(yuè)4日(rì)至6月(yuè)26日，账户组集中卖(mài)出(chū)“新(xīn)美星”。在此期间(jiān)，“新(xīn)美星”股价下(xià)跌(diē)13.36％，偏(piān)离同期创业板综指(zhǐ)1.55个(gè)百(bǎi)分点，偏离同(tóng)期行(xíng)业指数(shù)1.03个百(bǎi)分(fēn)点。

　　此外，操纵期(qī)间，涉案账户(hù)组(zǔ)还多次实施盘中拉抬和对倒，并反(fǎn)向(xiàng)卖出(chū)获利的(de)行(xíng)为(wèi)。经测算，扣除佣金(jīn)和相(xiāng)关税费(fèi)，账户组盈利4783.56万元。

　　辩(biàn)称是委托理财、而非操纵股价

　　证监会不予采纳，罚(fá)没(méi)近亿元

　　关于操纵(zòng)股(gǔ)价，何德(dé)平、黄秀芳(fāng)及其代理人提出多点申诉意见，请求(qiú)不予处罚：

　　第一，没有操纵动机。

　　第二(èr)，在(zài)案证据不足以证明蒋(jiǎng)维(wéi)受何德平或黄秀芳委托，联合(hé)他人操纵股价，一是“市值管理”不等同于(yú)“操(cāo)纵证券(quàn)市场”；二是黄秀芳与蒋维系(xì)委托理财关(guān)系(xì)，而非(fēi)操纵股价；三是蒋维(wéi)没有将其与毛(máo)明土、李传武(wǔ)等人讨论交(jiāo)易新(xīn)美(měi)星的情(qíng)况告知(zhī)黄(huáng)秀(xiù)芳或何德(dé)平，涉案股东名册(cè)并(bìng)非黄(huáng)秀芳向(xiàng)蒋维提供(gōng)，蒋(jiǎng)维也没有向黄秀(xiù)芳反馈过股东名(míng)册；四是蒋(jiǎng)维没有与毛(máo)明土、李传(chuán)武(wǔ)就(jiù)各(gè)自账户交(jiāo)易新(xīn)美星的盈亏分配进行约(yuē)定；五是蒋维(wéi)账户组(zǔ)利益(yì)与何德平(píng)、黄(huáng)秀芳利益(yì)并不一致，何德平、黄秀芳不能控制蒋维(wéi)账(zhàng)户组，蒋维获得黄(huáng)秀芳资金后部(bù)分用于偿还债务，部分用于(yú)非(fēi)法活动，属于(yú)欺诈或诈骗。

　　第三，黄秀芳不应(yīng)对毛明(míng)土账户(hù)组(zǔ)、李(lǐ)传武账(zhàng)户组(zǔ)交易行(xíng)为承担责任。

　　第四，部分账户不(bù)受蒋维、毛明土、李传武(wǔ)控制。

　　第五(wǔ)，不认(rèn)可(kě)黄秀芳2020年11月25日询(xún)问(wèn)笔录的合法性(xìng)及真实性(xìng)。

　　第六，何德平对(duì)黄秀芳向蒋维提供款项不知(zhī)情、未参与，且(qiě水娃是几娃？ 水娃是什么颜色)何德(dé)平与黄秀芳系独立法律主体，即(jí)便夫(fū)妻(qī)或一致行动(dòng)人中一方存在不当行为，不应推定或认定另(lìng)一方承(chéng)担责(zé)任(rèn)。

　　另(lìng)外，蒋(jiǎng)维、毛明(míng)土、李传武，及(jí)他们(men)的代理人也就(jiù)是否合谋、部分账户的控制(zhì)关系(xì)、委托(tuō)理(lǐ)财关系(xì)等提出了申诉(sù)意见。

　　对此(cǐ)，证监会回(huí)应，经复核，对当事(shì)人及其代理人的(de)主要陈述意(yì)见(jiàn)不予采纳(nà)。

　　证监会表(biǎo)示，本案为多个主(zhǔ)体(tǐ)参与(yǔ)、多个环节实(shí)施、环环相扣、锁链式的上下游衔(xián)接、合作(zuò)，共同(tóng)完成的操纵行为。在(zài)案证据(jù)可以证明，何德平、黄秀芳向蒋维提供资金(jīn)作为保证金(jīn)，委托其通过(guò)二级市场交易影响新美星股价，蒋维会(huì)向黄秀芳反馈(kuì)交易(yì)情况；何德平知悉并(bìng)参与了本案行为；上述行为的实质是操纵股价，并非合(hé)法理财。在案证据(jù)可以证明，蒋维、毛明(míng)土(tǔ)、李传武有(yǒu)共(gòng)同影响“新(xīn)美星”股价的(de)意图和目标，共同商(shāng)议、谋划(huà)操盘、拉抬(tái)股价，并且采取了联合影响(xiǎng)股价的行动，属于共同操纵行(xíng)为(wèi)。

　　关于违(wéi)法期(qī)间和责任承担，证(zhèng)监会表示，由于2018年9月(yuè)26日至2019年2月14日期间(jiān)蒋维控制的账户交易“新美星”客观上为后续的合谋操(cāo)纵(zòng)起到一定程度锁仓(cāng)的作(zuò)用，并且根据蒋维笔录(lù)，毛明土知道(dào)蒋(jiǎng)维和上(shàng)市公司的合作(zuò)，知道蒋维已经有(yǒu)一定底(dǐ)仓，才愿(yuàn)意买入“新美星(xīng)”，因此(cǐ)毛明土和李传武(wǔ)的违(wéi)法(fǎ)期间与(yǔ)蒋维、黄秀芳、何德平一致。在此基础上，在认定及处罚时将(jiāng)合谋各方视为一(yī)个整体，不区别对(duì)待各方账户(hù)组。

　　证监会认为，何德平(píng)、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛明土、李传武上述行为违反了2005年(nián)《证券法》第七十七条第一(yī)项规定，构(gòu)成2005年《证(zhèng)券法》第二百(bǎi)零三条所述的操纵证(zhèng)券市(shì)场行为。

　　根据2005年《证券法》规定，证监(jiān)会(huì)决定：就操纵证券(quàn)市(shì)场行(xíng)为，对何德平、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明土、李传武没收违法所得(dé)4783.56万元(yuán)，并处以4783.56万元罚款，其中，对何德平(píng)、黄(huáng)秀(xiù)芳罚款2391.78万元，对蒋维罚款1195.89万(wàn)元，对毛明土、李传武分(fēn)别罚款597.94万(wàn)元。

　　董(dǒng)事长信息(xī)披(pī)露违(wéi)法

　　被予以警告(gào)并罚款

　　另外，关于何德平信(xìn)息披露违法的相关情(qíng)况，行政(zhèng)处(chù)罚决定书披露(lù)，在新美星2016年4月上市前，海得泽广代何德平、黄(huáng)秀芳夫妇持有公司80万股股份，占新(xīn)美星上(shàng)市时总股本(běn)的(de)1％。上市后，该部分股票(piào)继(jì)续由海得泽(zé)广(guǎng)代持(chí)，海得泽(zé)广自2017年(nián)12月19日开(kāi)始(shǐ)减持“新美星”股票，至2018年12月(yuè)27日减持完毕(bì)。

　　关于何德平信(xìn)息披露违法，何德平、黄秀芳及其代理人提(tí)出：第一，海得泽(zé)广(guǎng)与何(hé)德平、黄秀芳二人(rén)不存在代持，涉案(àn)股份系海得泽广为(wèi)兰(lán)某(mǒu)代持，股份减持决策由(yóu)海得泽(zé)广(guǎng)和兰某作出，海得泽广(guǎng)将减持所得汇入黄秀芳指(zhǐ)定账户的原因系兰某向黄(huáng)秀芳归还借款本(běn)息。第二，涉案股(gǔ)份仅为1％，不具有重大(dà)性，不(bù)对投资(zī)者(zhě)决策产生重大影响，情(qíng)节轻微(wēi)。第(dì)三(sān)，即便(biàn)认(rèn)定代持成(chéng)立(lì)，何德平对借款(kuǎn)、还款等事项，不参与、不知(zhī)情，没(méi)有主(zhǔ)观过错，不应受到处罚(fá)。综(zōng)上，请(qǐng)求不予处罚。

　　对(duì)此，证(zhèng)监会回应，根据(jù)黄秀芳、兰某等询问笔录、海(hǎi)得泽广交易流水、资金流水及相关银行(xíng)账户流水，结合何德(dé)平、黄秀(xiù)芳的(de)配偶关系(xì)，代持资金和减持所得系家(jiā)庭(tíng)共(gòng)同财产，可以认定海得泽广代何德平、黄秀(xiù)芳持有新美星股(gǔ)票。当事人(rén)所提相关理(lǐ)由不具(jù)有事(shì)实和法律(lǜ)依据，不(bù)予(yǔ)采(cǎi)纳。

　　证监(jiān)会表(biǎo)示，何德平作为上市公司实(shí)际控制(zhì)人，未如(rú)实告知上市(shì)公司上(shàng)述持股(gǔ)情(qíng)况，导(dǎo)致新美星在相关(guān)公告(gào)中均未披(pī)露(lù)相关情况，导致新美(měi)星违反(fǎn)2005年《证券法》第六十三条规(guī)定，何德平的行为(wèi)构成2005年《证券法(fǎ)》第(dì)一百九十三条第三款规定的情形。

　　根据2005年(nián)《证券法》规(guī)定，证监会决定：就信息披露违法(fǎ)行为，对何德平给予警告(gào)，并处以40万元罚款。

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