科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司(sī)的(de)股票自4月24日开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈发(fā)行的(de)问题(tí)。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科(kē)创(chuàng)板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《五一最适合带孩子去哪旅游，五一带孩子去哪里好玩招股(gǔ)说(shuō)明书》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪造物流(liú)单据(jù)和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入(rù)等(děng)方(fāng)式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年(nián)末对外担(dān)保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取(qǔ)终身市(shì)场禁入(rù)措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证(zhèng)券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，泽达易(yì)盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增在建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于(yú)欺诈发(fā)行(xíng)部分(fēn)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对泽达易盛(shèng)处(chù)以非法(fǎ)所募集资(zī)金金额(é)20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则(zé)被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证(zhèng)监会最终对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经(jīng)理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应(yīng)岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情(qíng)下，两(liǎng)家(jiā)公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两(liǎng)家(jiā)公司也(yě)进入到停(tíng)牌及被终止上市的(de)阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布(bù)公告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市。公司(sī)股(五一最适合带孩子去哪旅游，五一带孩子去哪里好玩gǔ)票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收到上交所(suǒ)下(xià)发的(de)拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由(yóu)上市委员会就是否终止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)事(shì)宜(yí)进行审(shěn)议，并根据(jù)上市委员会的审(shěn)核意见作出是否终止公司股票(piào)上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的(de)下一交(jiāo)易(yì)日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在(zài)股票简称前(qián)冠以“退市(shì)”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期(qī)届满后(hòu)5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股(gǔ)票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发(fā)布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时(shí)申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除(chú)了(le)泽达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所也均在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发布(bù)公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛首次公(gōng)开发行股(gǔ)票并在科(kē)创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心(xīn)公(gōng)告称，关注(zhù)到上(shàng)海金融法院收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监(jiān)会立(lì)案调查公(gōng)司，根据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院(yuàn)后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开(kāi)征集并(bìng)接(jiē)受50名(míng)以(yǐ)上(shàng)（含(hán)50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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