科创板首批(pī)退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到(dào)证(zhèng)监会(huì)下发(fā)的《行政处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书(shū)，两家(jiā)公司的股票自4月24日开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所均在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上(shàng)市(shì)委审议(yì)同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安(ān)排资金(jīn)回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等方式虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规(guī)定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年(nián)末对外(wài)担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假方式(shì)虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规(guī)定(dìng)披(pī)露对(duì)外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁入措施(shī)，其他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告(gào)的(de)证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，泽达(dá)易(yì)盛及(jí)其全(quán)资子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合(hé)同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告(gào)记载(zài)的(de)利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)全都是泡沫下一句套路是什么，全都是泡沫的下一句套路答案利(lì)润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注的是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分，证监会对(duì)泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事(shì)长、总经理林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实(shí)施重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司(sī)均收到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书。在(zài)收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规(guī)定(dìng)申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委(wěi)员(yuán)会就(jiù)是否终止公司股票(piào)上市事宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据上(shàng)市(shì)委(wěi)员会(huì)的(de)审核意见作(zuò)出是(shì)否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告(gào)对(duì)股票作出终止(zhǐ)上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票(piào)复牌(pái)并进入退市整理期(qī)，并在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退(tuì)市(shì)整理期(qī)届满后(hòu)5个交易日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时(shí)公(gōng)布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资(zī)者提起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称(chē全都是泡沫下一句套路是什么，全都是泡沫的下一句套路答案ng)，因在执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公开发(fā)行股票(piào)并在科(kē)创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告称，关注到(dào)上海金融(róng)法(fǎ)院收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案(àn)调(diào)查公司，根据《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切(qiè)关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)公(gōng)开(kāi)征集并接受(shòu)50名以(yǐ)上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加普通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。

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