在“扶(fú)优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负(fù一对璧人还是一双璧人呢，一对璧人什么意思)责(zé)人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协(xié)会(huì)网站披露了一(yī)则纪律处分(fēn)事先告(gào)知(zhī)书送达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规一对璧人还是一双璧人呢，一对璧人什么意思(guī)行为(wèi)，时任高级管理人(rén)员黄某应当对(duì)此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方(fāng)出(chū)资认购上海(hǎi)阿(ā)杏产品份额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约(yuē)定由(yóu)指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向(xiàng)投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执行事务(wù)合伙人、实际(jì)控制人，上(shàng)述交易(yì)构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的(de)投资(zī)者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营(yíng)、财(cái)务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合(hé)规风控负责人(rén)，应当对发生在各自任职期间公司(sī)的违(wéi)规行为(wèi)承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事(shì)私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等(děng)方(fāng)式对(duì)个别投资者的风险识别能(néng)力和风(fēng)险承担能力进行评(píng)估、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实向投资者(zhě)披(pī)露可能影响投资者合法权益的重大信(xìn)息等(děng)情形(xíng)。依据《私(sī)募管理(lǐ)办法》第(dì)三(sān)十三条规定(dìng)，决定对其采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私(sī)募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基(jī)金的(de)法(fǎ)人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外(wài)，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还(hái)有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境(jìng)协同(tóng)效(xiào)应，为投(tóu)资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观(guān)经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件(jiàn)以最大(dà)化投资上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公(gōng)开市场投资(zī)中的个体性估值和内在价值(zhí)分析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资(zī)的下(xià)行风险。但在2020年10月一对璧人还是一双璧人呢，一对璧人什么意思，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态(tài)便停止(zhǐ)更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 一对璧人还是一双璧人呢，一对璧人什么意思