金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人(rén)就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件答(dá)记者问。证监会有关(guān)部门负(fù)责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查(chá)处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案(àn)件，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中介机构及其(qí)责任人员(yuán)等相(xiāng)关责任主体进(jìn)行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行人(rén)及相关控(kòng)股股东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息(xī)存(cún)储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任人员(yuán)进(jìn)行(xíng)行(xíng)政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人(rén)员采取证券市场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动重大(dà)违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格投资者及时(shí)有(yǒu)效(xiào)地追(zhuī)究违规上市公司及(jí)其相关中(zhōng)介机构等责(zé)任主体的民(mín)事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的(de)重(zhòng)要组成部(bù)分，是对违法(fǎ)行为(wèi)进行立(lì)体式追责的重(zhòng)要一环(huán)，也是提高资(zī)本市场违法(fǎ)违规(guī)成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合(hé)法权(quán)益，督促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司(sī)提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告(gào)的(de)或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实(shí)施精(jīng)准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失(shī)意愿(yuàn)和(hé)能力(lì)等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的(de)执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人员(yuán)的(de)道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规(guī)风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券(quàn)服务质(zhì)量(liàng)的重(zhòng)要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机构责任(rèn)人员(yuán)存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，目前(qián)在投(tóu)资(zī)者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定(dìng)了(le)包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用(yòng)条件、投资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目(mù)标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经(jīng)收到(dào)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心(xīn)发布(bù)公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院(yuàn)受理并裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，将依(yī)法接受投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加该案(àn)并转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决泽(zé)达易(yì)盛案的(de)民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者的(de)合法权益可以(yǐ)在(zài)诉(sù)讼程(chéng)序中得(dé)到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存(cún)储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构(gòu)和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元(yuán)设立先(xiān)行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司(sī)初步估算(suàn)结果，基金规(guī)模(mó)将(jiāng)根据最(zuì)终计算的(de)适(shì)格投资者损失(shī)赔付金额(é)进行调(diào)整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者可(kě)以积极(jí)参(cān)与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司披露的公(gōng)告中提出(chū)向证监(jiān)会提交(jiāo)证券期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域(yù)行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构对(duì)涉(shè)嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个(gè)人进行调查期(qī)间，被调(diào)查的当事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资(zī)者损(sǔn)失、消除(chú)损害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式(shì)。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人(rén)承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得的收益或(huò)者避免的(de)损失、当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得的金额，以及(jí)投资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额(é)通(tōng)常高(gāo)于(yú)罚(fá)没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制度可以一(yī)并(bìng)解决案件(jiàn)相(xiāng)关的(de)行(xíng)政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责与(yǔ)民(mín)事(shì)追责(zé)相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)向我会42周是几个月，42周是几个月保质期提交当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度实施规定(dìng)》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的(de)证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师事42周是几个月，42周是几个月保质期务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)、容诚会(huì)计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构启动(dòng)了相关调查工作(zuò)，后续(xù)将(jiāng)根据其在相关执业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合其主动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一(yī)步处理。需要指出的(de)是，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)有关(guān)责(zé)任人员(yuán)在(zài)上述案件(jiàn)中的执业行为，如(rú)果发现有(yǒu)关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是(shì)保障(zhàng)资本市场高质量发(fā)展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人(rén)员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉(jué)营造和维(wéi)护风清(qīng)气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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