昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管管理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》向(xiàng)社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管活动(dòng)，保护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，维护(hù)证券(quàn)期货(huò)市场安全平稳运(yùn)行，证监会起草(cǎo)了(le)《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称《管(guǎn)理规(guī)定》），于(yú)昨(zuó)日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)向市(shì)场(chǎng)相(xiāng)关(guān)机构提供主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，为行业提供信息科技基础支(zhī)撑服务，对(duì)于(yú)提升行(xíng)业信息基础设施运维(wéi)水平，保障行业信息(xī)系(xì)统安全(quán)稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场(chǎng)的不断发(fā)展，主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源分配(pèi)不尽(jǐn)合理、线路(lù)时延不尽一致、安全保(bǎo)障能力有(yǒu)待提升等问(wèn)题逐(zhú)渐凸(tū)显，为进一(yī)步(bù)规范证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管服(fú)务和相关租用活动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起(qǐ)草《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路(lù)有三。一是全面覆(fù)盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规(guī)定(dìng)》将(jiāng)主机(jī)交易托管相关主体分为证(zhèng)券期货(huò)交易所和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别(bié)提出完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型的(de)参与主体参照执行(xíng)有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二是切实守住(zhù)安全(quán)底(dǐ)线。安全运(yùn)行是从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易(yì)托管资源的安全(quán)管理要(yào)求，明确(què)了(le)证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构的尽职调(diào)查(chá)和业(yè)务审(shěn)批机制，从安(ān)全的角度(dù)作(zuò)出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务(wù)公平合理。《管理(lǐ)规定》将(jiāng)公平(píng)合理原(yuán)则，体现(xiàn)在证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所和证券期(qī)货经营机构从事(shì)主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的各(gè)个环节，同时也充(chōng)分注重有(yǒu)关(guān)规定落地过程中(zhōng)的(de)可操作(zuò)性，切实提升市场(chǎng)主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租用活(huó)动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确(què)立法(fǎ)宗旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动的基(jī)本(běn)原(yuán)则以(yǐ)及监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定(dìng)》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所提供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或(huò)硬件设(shè)施(shī)等资源(yuán)，部署在(zài)相关资源的信(xìn)息系统可以(yǐ)连接证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所要(yào)求。明确了(le)证券期货交易所提(tí)供主机交(jiāo)易(yì)托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货(huò)交易所实施(shī)专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券(quàn)期货业信(xìn)息系统托管基(jī)本要(yào)求(qiú)》中三级系(xì)统(tǒng)的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务(wù)申请、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出(chū)与资源再分配(pèi)等方面保(bǎo)障证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供有关服(fú)务的公(gōng)平(píng)合(hé)理；加强风(fēng)险防控，证券期货交易(yì)所需(xū)建(jiàn)立(lì)健全(quán)监控(kòng)指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务的(de)，应(yīng)当(dāng)将主机交易托管资源和其他主机(jī)托管资源进行区分(fēn)，对(duì)主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源实施(shī)专区管(guǎn)理(lǐ)，并确保相关专区到核(hé非常漂亮英文怎么写单词，非常漂亮英文怎么写怎么读)心交(jiāo)易系统通信前端的(de)通(tōng)信时延保(bǎo)持一致。

　　再次(cì)是证券(quàn)期货经营机构(gòu)要求。明确了证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源有关要求。具(jù)体来看，从安全保(bǎo)障方面，对证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构租用主机交易托管资源的一般(bān)要求(qiú)作出规定。从能力评估、治(zhì)理架构(gòu)、尽职调(diào)查等(děng)方(fāng)面确保证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构能够保障(zhàng)客户设施的安全运行。明确证券期货经营(yíng)机构对证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所的报(bào)告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券(quàn)期货经营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源部署客户提供的(de)软件或硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)（以下简(jiǎn)称证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构部署客户设施）的，应(yīng)当从人(rén)员保障(zhàng)、资(zī)金投入、客(kè)户需求等方面充分评估，审(shěn)慎选(xuǎn)非常漂亮英文怎么写单词，非常漂亮英文怎么写怎么读择(zé)服务客(kè)户，确保自身能(néng)力可(kě)以保障客户软(ruǎn)件或硬件设施的安(ān)全运行，并将不同客户的信(xìn)息系统(tǒng)、客户与(yǔ)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)的信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后(hòu)是监督(dū)管(guǎn)理。明确证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)的监管报告义务，规定(dìng)中国证(zhèng)监会及其派出机构结合法定职(zhí)责，对证券期(qī)货交易所及证(zhèng)券期(qī)货经营机构实施现场检查和非现场检查，并规(guī)定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)违反(fǎn)本规(guī)定，或(huò)者(zhě)在监管工作(zuò)中不履行职责，或者不履行本(běn)规定(dìng)有关报告义务的，中国证监会可以对证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所采取监(jiān)管(guǎn)谈话、出(chū)具警示函、责令限期(qī)改正等(děng)行政监管(guǎn)措施，对(duì)有关高级管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处(chù)分，并(bìng)责令(lìng)证非常漂亮英文怎么写单词，非常漂亮英文怎么写怎么读券(quàn)期货交(jiāo)易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本规定(dìng)，中(zhōng)国(guó)证监会及其派出机(jī)构可以依照(zhào)《证券期货业网(wǎng)络和信息安全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关机构和(hé)人员采取行(xíng)政监管措施(shī)。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所原副总经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日(rì)中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪(jì)检监察(chá)组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖涉(shè)嫌严(yán)重(zhòng)职(zhí)务违(wéi)法，目前正在接(jiē)受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会纪检监察组和(hé)浙江(jiāng)省台州(zhōu)市监(jiān)委监(jiān)察调查。

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