直播短视频(pín)成为(wèi)市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致(zhì)监(jiān)管处(chù)罚(fá)。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员(yuán)工(gōng)任(rèn)职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇(yù)四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构(gòu)及其工作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规(guī)从事营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从(cón梭边鱼是不是鲶鱼 梭边鱼跟鲶鱼一样吗g)事与所在机构(gòu)或(huò)者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊(xióng)某平(píng)采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部也被出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函。四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进(jìn)行(xíng)推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发(fā)展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短视频的账号(hào)数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝(sī)在其(qí)短视(shì)频中留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般(bān)证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有限公司(sī)办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容(róng)直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数(shù)据(jù)程序化有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖(dǒu)音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售投资服务(wù)，但(dàn)其未(wèi)取得从(梭边鱼是不是鲶鱼 梭边鱼跟鲶鱼一样吗cóng)事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券(quàn)投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机(jī)构(gòu)监管(guǎn)情(qíng)况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从(cóng)业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立(lì)长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性投资的(de)理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的(de)，及(jí)时启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要(yào)较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中(zhōng)证(zhèng)协也向(xiàng)各(gè)家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排(pái)查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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